1、证券是一种法律文件，其主要功能是记载并证明持有人在特定公司或机构中拥有一定数量的股权或债权，并享有相应的权益证券作为一种法律文件，是股权或债权的具体表现，其主要作用包括记录持有人的股权或债权证券记录了持有人。
2、法律主观中华人民共和国证券法属于经济法为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定的法律在中华人民共和国境内，股票公司债券存托凭证和国务。
3、在商法发展初期，已经存在个别证券形态，但证券法尚未形成完整的法律制度，有关证券法规则在极大程度上依附于公司法，证券法规则主要包含在公司法关于股份和公司债的规定中，这种状况一直持续到本世纪初直到本世纪20年代末美国爆发股市危机后。
4、证券市场基础法律法规科目学习建议1以考纲教材为核心根据往年的考试情况来看，证券从业资格考试考点内容基本上都围绕教材考纲进行出题，大家在备考时，必须要将教材及考纲内容全面读透和理解，将知识点融会贯通，基本上。
5、证券市场法律责任体系包括内容如下1证券法中华人民共和国证券法是证券市场的最基本的法律法规，其中规定了证券发行交易投资者保护等方面的基本制度2证券交易所规则中国证券交易所上海证券交易所深圳证券。
6、有下列情形之一的，为公开发行向不特定对象发行证券向累计超过二百人的特定对象发行证券法律行政法规规定的其他发行行为非公开发行证券，不得采用广告公开劝诱和变相公开方式根据中华人民共和国证券法第十条。
7、中华人民共和国证券法是1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过的，于1999年7月1日正式施行这部证券法是新中国的第一部专门调整证券市场活动的法律这部法律的颁布，对规范证券市场中各方当事人的行为。
8、法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下根据中华人民共和国证券法第一百九十九条规定 法律行政法规规定禁止参与股票交易。
9、上述3种业务许可都是投资咨询业务所必须的，其中证券期货投资咨询业务许可是最基本的，必须先获得该许可后，才能申请其他的业务许可中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，依照法律法规和国务院授权，统一监督管理全国证券。
10、答案BC 解析现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等此外，中华人民共和国物权法中华人民共和国。
11、根据证券法规定，下列证券交易行为是禁止的1禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动2禁止任何人操纵证券市场3禁止国家工作人员传播媒介从业人员和有关人员编造传播。
12、虚假陈述指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏不正当披露信息的行为内幕交易指在内幕信息敏感期内，内幕信息的知情。
13、1首先由本人提出申请，经省市自治区司法厅局审核报司法部2其次由司法部会同中国证券监督管理委员会批准3最后发给从事证券法律业务的资格证书并满足申请条件即可。
14、证券法律责任最基本如下原证券法法律责任章中在18个地方有构成犯罪的，依法追究刑事责任的字样，新证券法中没有了据此，有人认为，新证券法不再提刑事责任了其实不然，新证券法第231条明确规定违反本法规定，构成。
15、2就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律财务经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 3对委托人进行证券市场规范化。
16、证券法规定在中华人民共和国境内，股票公司债券存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法本法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律行政法规的规定政府债券证券投资基金份额的。
