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神七论市
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券商公司债券事务执业才能点评标准进一步优化。

9月23日晚，中国证券业协会发布修订后的《证券公司公司债券事务执业才能点评方法（试行）》（下称“《方法》”），清晰六类才能点评目标，包含证券公司公司债券事务的人员与准则保证、事务才能、合规展业、风控实效、商场次序保护和服务国家战略。图片来历：协会官网

《方法》清晰，才能点评目标满分为100分，其间存在触及贱价竞赛被监管部门或自律安排约谈等景象的将被扣分。依据才能点评得分凹凸，点评成果将分为A、B、C三类，合规展业目标项得分为0，或许得分为负数的将直接被划为C类。

清晰六类才能点评目标

依据《方法》，券商公司债券事务执业才能点评目标共有六类，别离是人员与准则保证、事务才能、合规展业、风控实效、商场次序保护和服务国家战略。

人员与准则保证目标，首要反映证券公司展开公司债券事务的准则建造与人员配备状况，包含证券公司公司债券准则建造目标、从业三年以上公司债券事务人员占比目标与公司债券内部操控人员占比目标。

事务才能目标，首要反映证券公司展开公司债券事务的商场影响力，包含公司债券事务收入目标、公司债券主承销项目数目标与公司债券受托办理项目数目标。

合规展业目标，首要反映证券公司公司债券事务的运转合规性，其以证券公司及个人上一年度因展开公司债券承销与受托办理事务遭到刑事处置、行政处置、行政监管方法、自律方法的状况为依据。

风控实效目标，首要反映证券公司展开公司债券事务在前端承销危险操控与后端受托办理的危险操控状况，其以证券公司违约公司债券项目比率及相应方法状况为依据。

商场次序保护目标，首要反映证券公司展开公司债券事务时的商场竞赛次序保护状况，其以证券公司展开公司债券事务是否参加贱价竞赛与承销报价内部束缚状况为依据。

服务国家战略目标，首要反映证券公司公司债券事务对国家战略的贡献度，其以证券公司上一年度承销“一带一路”公司债、扶贫公司债、绿色公司债、立异创业公司债等契合国家战略和政策状况的公司债券项目数或金额为依据。

《方法》清晰，才能点评作业每年安排一次，点评目标满分为100分，前述六大目标满分分值别离为15分、25分、20分、20分、10分、10分。

存在三类景象直接定为C类

贱价竞赛、“白菜价”承销是近年来券商在公司债券承销过程中屡禁不止的违规行为，关于相关景象以及点评扣分标准，《方法》中也予以清晰。

所谓贱价竞赛，是指以显着低于商场一般收费水平或低于本钱的价格承包接受项目。就商场次序保护目标而言，公司债券承销报价内部束缚线目标满分为2分，标准竞赛目标满分为8分。

券商因展开公司债券事务触及贱价竞赛被监管部门或自律安排约谈，或许应报公司债券承销报价内部束缚专项阐明没有及时报送的，每次扣1分；因展开公司债券事务触及贱价竞赛被采纳自律办理方法或自律监管方法、纪律处置、行政监管方法、行政处置及更严峻处置的，每项扣分从2分到8分不等。

在风控实效目标评分方面，《方法》清晰券商上一年度存在承销或受托办理的公司债券项目处于违约状况且遭到处置处置的，按处于违约状况且遭到处置处置的公司债券项目数占当年度存续公司债券项目总数的份额进行排名，每5名区分一档，排名第一档的证券公司扣20分，往后每档别离比前一档少扣1分。

依据券商才能点评得分凹凸，点评成果分为A、B、C三类，原则上点评得分排名前30%的证券公司划为A类，点评得分排名后20%的证券公司划为C类，排名中心部分的证券公司划为B类。

《方法》特别清晰，存在以下景象之一的券商将直接定为C类：一是未按要求报送才能点评资料的；二是合规展业目标项得分为0或许得分为负数的；三是发生严峻不良社会影响等其他协会以为应当归入的。

修改：郑雅烁
阅读全文
发布于 2023-11-07 06:11:22
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