华兴私募股权投资基金-(私募泰豪科技股权投资基金考试)

近来，我国证券出资基金业协会（“基金业协会”）紧锣密鼓出台《关于私募基金办理人挂号存案作业相关事宜的告诉》（中基协字〔2022〕203号，“203号文”）、《关于发布<私募出资基金电子合同业务办理办法（试行）>的告诉》（中基协字[2022]204号，204号文）两个告诉文件，以期引导私募出资基金职业标准开展，进一步厘清职业中的相关问题，保护基金出资者及相关当事人合法权益。

203号文中包含更新《私募基金办理人挂号请求资料清单》（以下简称《挂号资料清单》）、并发布《私募出资基金存案

本文对《存案

1.对私募股权出资基金和创业出资基金的出资规模做出区别性规矩，清晰私募股权出资基金可经过战略配售和港股柱石出资投向首发企业股票，以特定方针发行、大宗买卖、协议转让方法出资上市公司股票，可是创业出资基金除所出资的企业上市后参股企业所持股份转让及其配售外，并不能以上述方法出资首发企业股票和上市公司股票。一起，亦不答应创业出资基金出资基础设施、房地产、上市公司可转债、上市公司可交债，私募股权出资基金和创业出资基金出资范畴的区别逐步明细，私募出资基金组织在挑选基金存案类型时应依据实践业务类型慎重挑选。

2.清晰私募股权、创业出资基金不行出资金融财物买卖中心发行的产品。

3.办理费仅能办理人收取，其他非办理人组织均不行收取。

4.私募股权、创业出资基金能够可转债方法出资，但应清晰约好告贷期限、告贷利率、转股条件等内容，不得变相进行债转出资。

跟着私募出资基金职业的开展，“标准化”已成为趋势，主张私募出资基金组织“守时自检”，依据职业的最新规矩当令调整本身业务、开展战略，并相应调整相关法令文件，防止呈现违背法令、法规或许职业自律规矩的景象。

本文

唐入川，德恒天津办公室合伙人；首要执业范畴为公司证券、私募出资基金，在私募出资基金、企业重组、公司证券等范畴具有十余年的丰厚经历，服务很多闻名私募出资组织、大型国有/民营企业等。

声明：

本文由德恒律师业务所律师原创，仅代表

一：私募股权出资基金考试1、基金从业资历考试科目一：《基金法令法规、职业道德与业务标准》，科目二：《证券出资基金基础常识》，科目三《私募股权出资基金基础常识》。
2、参加考试的人员经过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可请求注册基金从业资历。其间：
（1）公募基金办理人、基金托管人、证券期货财物办理组织、基金服务组织（含基金出售、比例挂号、估值、出资参谋、点评、信息技术系统服务等组织）的从业人员，需经过科目一和科目二。
（2）私募基金办理人的从业人员需经过科目一和科目二、或科目一和科目三。
（3）在基金出售组织从事宣扬推介基金、基金出售信息办理渠道系统运营保护的人员，需经过科目一和科目二、或科目一和科目三。考生可依据需求挑选参阅科目。
基金从业资历考试包含科目一：基金法令法规、职业道德与业务标准，科目二：证券出资基金基础常识,科目三：私募股权出资基金基础常识。
科目一和科目二考试所用教材为我国证券出资基金业协会组编的《证券出资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出书社出书。
第二版教材是在前版教材的基础上进行修订，以持续打造职业精品教材为方针，弥补了环保、绿色、社会职责出资、养老金及长期出资理念、出资者恰当性等职业最新开展趋势，并依照监管和职业最新开展状况更新、弥补了新法规、自律规矩和新的统计数据。
科目三考试所用教材为我国证券出资基金业协会组编的《股权出资基金》，由我国金融出书社出书。《股权出资基金》教材是由学界和业界专家编写，期间进行屡次专题研讨，重复酌量和修正，确立了股权出资基金职业基本概念、理论及运作流程，成为国内股权出资基金范畴的首例统编教材。
教材重视常识系统的完整性，包含股权出资基金职业各项基础常识、基本理论、中心运作环节和监管自律规矩，并符合股权出资基金职业最新实践开展，学习吸收了国内外股权出资基金职业市场运作、行政监管和自律办理的最新开展，为考生考试及基金从业人员日常作业供给参阅。
该文件要求，“从事私募证券出资基金业务的各类私募基金办理人，其高管人员（包含法定代表人履行业务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控 负责人等）均应当获得基金从业资历。从事非私募证券出资基金业务的很多发明各类私募基金办理人，至少2名高管人员应当获得基金从业资历，其法定代表人履行业务合伙空间人（委派代表）、合规风控负责人应当获得基金从业资历。”
查阅我国基金业协会官网，“高管人员无证券出资基金从业资历”的组织有超1.8万条记载，而这些基金中，股权出资敏捷腾空基金占比超50%，有过万条记载，不乏很多国内尖端VC/PE以及此前争上财经新闻头条的文娱明星带队的组织。