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时下，为了吸收大众资金，金融组织纷繁推出各种理产业品，顾客也期望经过购买适宜的理产业品，将手上的资金充分利用。但是，相关组织和客户之间，有着严厉的操作规矩，一旦跳过“红线”，就可能冒犯相关法律法规。近来，徐州宝穴法院审结一同托付理财合同胶葛案，依法判令证券司理补偿客户股票账户丢失42万余元。

十年出资320万 一分未挣反亏60万

2010年6月，方女士在某银行处理事务时，某证券公司驻点营销人员祝某向其推介了证券产品，并称“钱交给银行才干赚多少，我炒股很厉害，帮你炒股**，不收你钱”。方女士心动答应，在该证券公司开立了账户，并将账户暗码等如数奉告祝某，托付祝某进行股票出资理财。

2014年2月，经祝某推介，祝女士又与该证券公司签定融资融券合同，向该公司融资告贷，由祝某持续操作进行股票买卖。由于方女士对炒股不内行，也不会运用app检查本身证券账户财物，悉数依赖于祝某发送的短信了解财物状况。看着祝某每日发来余额百万的信息，方女士自鸣得意且毫不怀疑。

直到2020年9月，方女士因购房需提取资金，才获悉证券账户实在财物状况。经查流水显现，方女士的账户累计资金投入320万余元，累计资金转出260万元，60万余财物“不知去向”。与祝某交流无果后，方女士向证券公司进行投诉，证券公司核对后对祝某作出了解雇处理。

方女士以为，祝某经过虚伪短信使其对证券账户的财物状况发生差错认知，应对其丢失承当首要职责。祝某则辩称两边构成的是无偿的托付合同联系，证券业本身存在系统性危险，方女士证券账户财物遭受的丢失应由其自行承当。两边洽谈未果，方女士诉至法院，要求祝某和证券公司补偿其丢失60万余元。

证券从业人员不得代客理财

宝穴法院经审理以为，《中华人民共和国证券法》第一百三十六条规则，证券公司的从业人员不得暗里承受客户托付生意证券……本案中，原告将证券账户暗码等操作信息交由被告祝某办理、出资，被告祝某承受托付并进行了本质的股票买卖操作，二者之间存在口头的托付理财联系。祝某作为证券公司从业人员，在明知上述规则的景象下，在其任职期间内承受原告托付，操作原告的证券账户进行股票买卖，违背了合同法关于合同效能的规则，因而，原告方女士与被告祝某之间的托付理财合同应当确定无效。

《中华人民共和国合同法》第五十八条规则，合同无效或许被吊销后，因该合同获得的产业应当予以返还，不能返还的或许没有必要返还的应当折价补偿，有差错的一方应当补偿对方因而所遭到的丢失，两边都有差错的，应当各自承当相应的丢失。被告祝某作为持证上岗的证券从业人员，在明知证券法和执业行为准则的相关制止性规则的状况下，仍承受别人托付操作股票生意，严峻违背职业制止规则。祝某作为受托人未能奉告方女士市场行情及证券账户实在买卖状况以便采纳办法及时止损，反而虚拟财物信息遮盖原告，导致原告亏本60万余元，祝某对此负有首要差错职责。原告方女士轻信别人，无视法律规则和证券公司的危险提示，将账户、资金、买卖暗码全权交由祝某掌控，也存在必定差错。被告证券公司仅供给账户途径、融资融券金融服务，对被告祝某进行了合规训练,也在原告数次开户和买卖的过程中尽到了相应的提示和阐明职责，故该证券公司不承当补偿职责。

综上，依据两边的违法行为、差错程度、与丢失的因果联系及公正准则等，确定被告祝某承当丢失70%的职责、范女士自担30%的职责，遂判定祝某补偿方女士丢失42万余元。

法官说法：证券出资需走正途

据主审法官张悦介绍，市场上有些证券从业人员以专业炒股、许诺保底收益、约好收益分红等手法，获取客户信赖，然后暗里为出资者做财物办理，进行违规代客理财活动。而当呈现出资丢失后，常常引发对立胶葛，从业人员代客理财违规现实也会浮出水面。出资者由于盲目信任从业人员的许诺和“实力”，终究导致本身产业遭到了丢失。

股市有危险，入市须慎重，面临风云变幻的股市，广阔出资者还需要自己多研究多学习多重视，事前必定做好危险评价，经过了解本身的危险承受能力，清楚所购买的理产业品是债务联系、股权联系仍是信任联系，清晰法律联系、权利职责、职责及危险，有用保护本身利益，防止血本无归。

记者 马志亚 通讯员 李梦瑶

校正 徐珩

来历： 新闻