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证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2021-084

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

湘财股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第十九次会议于2021年11月22日以通讯表决办法举行。会议告诉于2021年11月17日以直接送达或通讯办法宣布。公司算计5名董事，悉数参与了表决。本次董事会由董事长史建明先生掌管，会议的招集、举行及表决程序契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘财股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规矩。

会议审议经过了以下事项：

一、审议经过《关于公司契合非揭露发行可交换公司债券条件的计划》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与买卖处理办法》等法令、法规及规范性文件的规矩，公司董事会对照上市公司非揭露发行可交换公司债券的资历和条件，对公司的实践运营状况及相关事项进行了自查，公司董事会认为公司契合非揭露发行可交换公司债券的有关规矩。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

本计划需求提交公司股东大会审议。

二、逐项审议经过《关于非揭露发行可交换公司债券计划的计划》

与会董事逐项审议并赞同公司非揭露发行可交换公司债券计划，详细如下：

（一）发行债券的种类

本次发行债券的种类系可交换为公司所持有的上海大智慧股份有限公司（以下简称“大智慧”）A股股票（601519.SH）的可交换公司债券。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（二）发行规划

本次非揭露发行可交换公司债券规划不超越人民币16亿元（含16亿元）。详细发行规划提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据公司资金需求状况和发行时的商场状况在上述范围内确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（三）债券面值和发行价格

本次非揭露发行可交换公司债券面值人民币100元，按面值平价发行。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（四）债券种类及期限

本次非揭露发行可交换公司债券为固定利率债券，期限拟不超越5年（含5年），可认为单一期限种类，也可认为多期限的混合种类。本次发行的公司债券详细种类及期限提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据公司资金需求状况和发行时商场状况确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（五）发行目标

本次非揭露发行可交换公司债券发行目标为契合《公司债券发行与买卖处理办法》、《证券期货出资者恰当性处理办法》、《上海证券买卖所债券商场出资者恰当性处理办法》等规矩条件的能够参与债券认购和转让的专业出资者（国家法令、法规制止购买者在外），上述发行目标算计不得超越200名。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（六）债券利率及确认办法

本次非揭露发行可交换公司债券的票面利率及其确认办法，提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层和主承销商依据商场询价洽谈确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（七）还本付息办法

本次非揭露发行可交换公司债券利息按年付出，本金连同最终一期利息同时偿还。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（八）担保组织

本次非揭露发行可交换公司债券设定股票质押担保，由发行人供给大智慧A股股票处理股票质押挂号作为本次债券本息兑付的担保产业。详细股票数额、初始担保份额、保持担保份额等条款提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层和主承销商在本次债券发行前依据商场状况与监管要求洽谈确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（九）初始换股价格

本次非揭露发行可交换公司债券的初始换股价格不低于发行日前1个买卖日标的股票收盘价以及前20个买卖日收盘价均价（若在前述20个买卖日内大智慧产生过因除权、除息引起股价调整的景象，则对调整前买卖日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格核算）；详细初始换股价格、换股价格的批改条款等将提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据商场和公司详细状况与承销商洽谈确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十）换回条款或回售条款

本次非揭露发行可交换公司债券是否设有换回条款、回售条款以及上述相关条款的详细内容，提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据公司资金需求状况及发行时商场状况确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十一）搜集资金用处

本次非揭露发行可交换公司债券所搜集的资金拟用于弥补流动资金及偿还债款，或契合法令、法规规矩、监管组织认可的其他用处，详细搜集资金用处提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据公司财务状况与资金需求状况，在上述范围内确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十二）发行办法

本次可交换公司债券拟采纳非揭露发行的办法，挑选恰当机遇一次或分期发行可交换公司债券。详细发行办法授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据公司资金需求状况和发行时商场状况，在上述范围内确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十三）挂牌场所

本次非揭露发行可交换公司债券相关作业完结后，在满意相关挂牌条件的前提下，公司将向上海证券买卖所请求本次非揭露发行的可交换公司债券挂牌转让。提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据有关买卖所的相关规矩处理本次公司债券挂牌转让事宜。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十四）承销办法

本次非揭露发行可交换公司债券由主承销商以余额包销或代销办法进行承销。详细承销办法提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层依据相关规矩，结合公司和商场的状况抉择并处理。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十五）偿债保证办法

公司提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层在本次发行可交换公司债券呈现估计不能如期偿还债券本息或许到期未能如期偿付债券本息状况时，将至少采纳如下保证办法：

1、不向股东分配利润；

2、暂停严重对外出资、收买吞并等本钱性支出项目的施行；

3、调减或停发董事和高档处理人员的薪酬和奖金；

4、不得调离公司与发行本次公司债券相关的首要责任人；

5、监管组织的其他要求。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（十六）抉择的有效期

本次非揭露发行可交换公司债券的股东大会抉择（除授权事项外）的有效期为24个月，自股东大会审议经过之日起。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

本计划需求提交公司股东大会逐项审议。

详细内容详见于同日发表的《湘财股份关于非揭露发行可交换公司债券的公告》（公告编号：临2021-086）

三、审议经过《关于提请股东大会授权董事会全权处理可交换公司债券发行相关事宜的计划》

公司董事会赞同提请股东大会授权董事会并赞同董事会授权运营处理层全权处理本次非揭露发行可交换公司债券的有关事宜，包含但不限于：

1、依据国家法令、法规、监管部门的有关规矩和公司股东大会的抉择，依据公司和债券商场的实践状况，拟定及调整本次可交换公司债券的详细发行计划，修订、调整本次公司债券的发行条款，包含但不限于详细发行规划、债券种类及期限、债券利率、还本付息办法、担保组织、搜集资金用处、发行办法（包含是否分期发行及各期发行的数量等）、换回条款或回售条款、挂牌场所、偿债保证办法、发行机遇、详细申购办法、详细配售组织、债券挂牌转让等与本次发行计划有关的悉数事宜；

2、抉择并延聘参与本次可交换公司债券发行的承销商及其他中介组织，处理本次可交换公司债券发行申报及挂牌转让相关事宜；

3、抉择并延聘债券受托处理人，签署《债券受托处理协议》以及拟定《债券持有人会议规矩》；

4、拟定、赞同、签署、修正、公告与本次发行有关的各项法令文件，并依据监管部门的要求对申报文件进行相应弥补或调整；

5、如可交换公司债券发行的方针产生变化或商场条件产生变化，除触及有关法令、法规及《公司章程》规矩须由股东大会从头表决的事项外，依据监管部门的定见，对本次可交换公司债券发行的详细计划等相关事项进行相应调整；

6、在商场环境和方针法规产生严重变化时，依据实践状况抉择是否持续展开本次可交换公司债券发行作业；

7、本次可交换公司债券发行完结后，在满意相关挂牌条件的前提下，依据有关买卖所的相关规矩，处理本次发行的公司债券挂牌转让事宜；

8、处理与本次可交换公司债券发行有关的其他事项。

以上授权自股东大会审议经过之日起至上述授权事项处理结束之日止。

四、逐项审议经过《关于子公司湘财证券股份有限公司揭露发行公司债券的计划》

与会董事逐项审议并赞同子公司湘财证券股份有限公司揭露发行公司债券计划，详细如下：

（一）发行金额及发行办法

拟揭露发行债券金额不超越人民币 36 亿元（含 36 亿元），择机一次或屡次向专业出资者揭露发行。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（二）发行期限

拟发行的公司债券期限不超越 5 年（含 5 年），可单一期限种类或多种期限混合种类，详细依据发行时的商场状况确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（三）债券利率及确认办法、展期和利率调整

拟发行的公司债券的票面利率可为固定利率，也可为起浮利率。详细的债券票面利率及其确认办法、以及展期和利率调整，依据商场状况确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（四）搜集资金的用处

搜集资金悉数用于满意公司事务需求，偿还公司到期有息债款，调整公司债款结构，弥补公司营运资金等。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（五）抉择有效期

揭露发行公司债券抉择自湘财证券股东大会审议经过之日起长期有效。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（六）债券增信办法

拟发行的公司债券可采纳债券增信办法，也可无担保发行，详细依据发行时的商场状况确认。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

（七）关于本次揭露发行公司债券的授权事项

授权湘财证券董事会并由湘财证券董事会转授权运营处理层按照有关法令、法规、规范性文件的规矩以及公司章程等准则，依据商场条件，按湘财证券股东大会抉择，全权处理发行公司债券相关事宜。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

五、逐项审议经过《关于子公司湘财证券股份有限公司非揭露发行公司债券的计划》

与会董事逐项审议并赞同子公司湘财证券股份有限公司非揭露发行公司债券计划，详细如下：

（一）发行金额及发行办法

拟非揭露发行公司债券金额不超越人民币 30 亿元（含 30 亿元），择机一次或屡次向专业出资者非揭露发行。

拟发行的公司债券的票面利率可为固定利率，也可为起浮利率。详细的债券票面利率及其确认办法、以及展期和利率调整，依据商场状况确。

非揭露发行公司债券抉择自股东大会审议经过之日起长期有效。

（七）关于本次非揭露发行公司债券的授权事项

六、审议经过《关于举行2021年第四次暂时股东大会的计划》

公司将于2021年12月8日举行公司2021年第四次暂时股东大会，会议将选用现场及网络投票办法进行。

表决成果：5票赞同、0票对立、0票放弃。

详细内容详见于同日发表的《湘财股份关于举行2021年第四次暂时股东大会的告诉》（公告编号：临2021-085）。

特此公告。

湘财股份有限公司董事会

2021年11月23日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：2021-085

湘财股份有限公司

关于举行2021年第四次暂时股东大会的

告诉

重要内容提示：

● 股东大会举行日期：2021年12月8日

● 本次股东大会选用的网络投票体系：上海证券买卖所股东大会网络投票体系

一、 举行会议的基本状况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第四次暂时股东大会

(二) 股东大会招集人：董事会

(三) 投票办法：本次股东大会所选用的表决办法是现场投票和网络投票相结合的办法

(四) 现场会议举行的日期、时刻和地址

举行地址：杭州市西湖区曙光路122号浙江世贸君澜大饭店会议厅

(五) 网络投票的体系、起止日期和投票时刻。

网络投票体系：上海证券买卖所股东大会网络投票体系

至2021年12月8日

选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约好购回事务账户和沪股通出资者的投票程序

触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通出资者的投票，应按照《上海证券买卖所上市公司股东大会网络投票施行细则》等有关规矩履行。

(七) 触及揭露搜集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议计划及投票股东类型

1、 各计划已发表的时刻和发表媒体

各计划现已公司第九届董事会第十九次会议审议经过，详见2021年11月23日刊登在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券买卖所网站（sse）的相关公告。

2、 特别抉择计划：无

3、 对中小出资者独自计票的计划：无

4、 触及相关股东逃避表决的计划：无

应逃避表决的相关股东称号：无

5、 触及优先股股东参与表决的计划：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权的，既能够登陆买卖体系投票渠道（经过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也能够登陆互联网投票渠道（网址：vote.sseinfo）进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票渠道网站阐明。

(二) 股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权，假如其具有多个股东账户，能够运用持有公司股票的任一股东账户参与网络投票。投票后，视为其悉数股东账户下的相同类别一般股或相同种类优先股均已别离投出同一定见的表决票。

(三) 同一表决权经过现场、本所网络投票渠道或其他办法重复进行表决的，以第一次投票成果为准。

(四) 股东对一切计划均表决结束才干提交。

四、 会议到会目标

(一) 股权挂号日收市后在我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细状况详见下表），并能够以书面形式托付代理人到会会议和参与表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高档处理人员。

(三) 公司延聘的律师。

(四) 其他人员

五、 会议挂号办法

(一)自然人股东亲身参会的，需持自己身份证和股东账户卡处理；自然人股东托付代理人参会的，代理人需持自己身份证、授权托付书、自然人股东身份证复印件、自然人股东股东账户卡复印件处理。

(二)法人股东的法定代表人亲身参会的，需持自己身份证、法定代表人身份证明、营业执照复印件、法人股东股东账户卡复印件处理；法人股东的法定代表人托付其他人参会的，参会人需持营业执照复印件、法人股东股东账户卡复印件、法定代表人授权托付书、参会人的身份证处理。

(三)异地股东能够经过信函或传真办法处理。

(四)参会挂号时刻：2021年12月7日（上午8：00—11：30，下午13：00—16：30）。

(五)挂号地址：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号，董事会办公室。

六、 其他事项

公司地址：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号

邮政编码：150078

联 系 人：王江风

联系电话：0451—84346722

传 真：0451—84346722

参会股东交通食宿费用自理。

董事会

2021年11月23日

附件1：授权托付书

报备文件

提议举行本次股东大会的董事会抉择

附件1：授权托付书

授权托付书

湘财股份有限公司：

兹托付 先生（女士）代表本单位（或自己）到会2021年12月8日举行的贵公司2021年第四次暂时股东大会，并代为行使表决权。

托付人持一般股数：

托付人持优先股数：

托付人股东帐户号：

托付人签名（盖章）： 受托人签名：

托付人身份证号： 受托人身份证号：

托付日期： 年 月 日

补白：

托付人应在托付书中“赞同”、“对立”或“放弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。