2014证券投资基金考试 证券投资基史蒂芬 埃洛普金历年真题

2014证券出资基金考试时刻组织：2018年1月13日-1月15日。详细考试时刻如下：1月13日上午9：00-11：30，下午14：00-17：00。考试地址：北京市向阳区里店中学。参与书面考试的考生需带着准考证、身份证原件及复印件，进入考场。考试完毕后，考生须当即脱离考场，不得在考场邻近停留。。3.考生应自觉遵守监考员办理，不得以任何理由阻碍监考员正常作业，不得打乱考场次序。

一、证券是什么？优质答案1：

证券是多种经济权益凭据的总称，也指专门的品种产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法令凭据。[1]首要包含本钱证券、钱银证券和产品证券等。狭义上的证券首要指的是证券商场中的证券产品，其间包含产权商场产品如股票，债务商场产品如债券，衍生商场产品如股票期货、期权、利率期货等。

证券实质上是具有产业特色的民事权力，证券的特色在于把民事权力表现在证券上，使权力与证券相结合，权力体现为证券，即权力的证券化。它是权力人行使权力的方法和进程用证券方法表现出来的一种法令现象，是出资者出资产业符号化的一种社会现象，是社会信誉兴旺的一种标志和成果。

证券有必要与某种特定的表现方法相联络。在证券的开展进程中，最早赞誉证券权力的根本方法是纸张，在专用的纸单上凭借文字或图形来标明特定化的权力。

因而证券也被称为“书据”、“书证”。但随着经济的飞速行进，尤其是电子技能和信息网络的开展，现代社会呈现了证券的“无纸化”，证券出资者已简直不再具有任何实物券形状的证券，其所持有的证券数量或许证券权力均相应地记载于出资者账户中。“证券有纸化”向“证券无纸化”的开展进程，提醒了现代证券概念与传统证券概念的巨大差异。分类

性质分类

证券按其性质不同，证券能够分为依据证券、凭据证券和有价证券三大类。

依据证券

仅仅单纯地证明一种现实的书面证明文件，如信誉证、依据、提单等。

凭据证券

是指认定持证人是某种私权的合法权力者和证明持证人所实行的责任有用的书面证明文件，如存款单等。

有价证券

是目标有票面余额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定产业具有所有权或债务的凭据，差异于上面两种证券的首要特征是能够让渡。

有价证券是目标有必定票面金额，用于证明持券人或证券指定的特定主体对特定产业具有所有权或债务的法令凭据[4] 。钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、承兑汇票等，都是有价证券。但一般商场上说的证券生意，应该特指证券法所规范的有价证券，钞票、邮票、印花税票等，就不在这个规模了。

证券

证券生意被限缩在证券法所说的有价证券规模之内。证券商场价格判别和猜测的 首要有两种：根底剖析和技能剖析。因两种 的运用者在理论上和操作上彻底不同，因而又把他们称为两大学派。

证券是各类产业所有权或债务凭据的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，获得相关权益的凭据。

所以，证券的实质是一种生意契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人依据该合同的规则，对合同规则的规范的采纳相应的行为，并获得相应的收益的权力。

证券的实质是种生意合同，合同的首要内容一般有：合同两边生意的标的物，标的物的数量和质量，生意标的物的价格，生意标的物的时刻和地址等。

当然这些内容假如应用到不同详细的证券中，其间规则的内容有所不同。比方，远期合约与期货合约规则的内容就不相同。

收益分类

从广义上，依照是否能给运用者带来收入，证券能够分为有价证券和无价证券两大类。

无价证券，是指不能给运用者带来收入的证券。包含凭据证券和所有权证券。凭据证券又称依据证券，专门证明某种现实的文件，例如欠据、收据、票证等，一般不具有商场流转性。所有权证券，是指证明持证人为某种权力的合法所有者的证券，如土地所有权证书等。

有价证券，是证券的一种，即其实质仍然是一种生意契约或合同，不过与其它证券的不同之处在于，有价证券具有以下特征：任何有价证券都有必定的面值，任何有价证券都能够自在 ，任何有价证券自身都有价格，任何有价证券都能给其持有人在将来带来必定的收益。

有价证券是一种具有必定票面金额，证明持券人有权如期获得必定收入，并可自在 和生意的所有权或债务证书，一般简称为证券。首要方法有股票和债券两大类。其间债券又可分为公司债券、国债和不动产典当债券等。

有价证券自身并没有价值，仅仅因为它能为持有者带来必定的股息或利息收入，因而能够在证券商场上自在生意和流转，因而有价证券具有流转价值。

有价证券分类：

有价证券能够按不同的规范做不同的分类。按发行主体来区分能够分为政府证券、金融证券和公司证券。按上市与否，能够分为上市证券和非上市证券；

内容分类

按证券所载内容能够分为：

1.钱银证券，能够用来替代钱银运用的有价证券则商业信誉东西，首要用于企业之间的产品生意、劳务酬劳的付出和债务债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。

2.本钱证券，它是指把本钱投入企业或把本钱供应企业或国家的一种书面证明文件，本钱证券首要包含股权证券（所有权证券）和债务证券，如各种股票和各种债券等。

3.货品证券（产品证券）是指对货品有提取权的证明，它证明证券持有人能够凭据券提取该证券上所列明的货品，常见的有栈单、运货证书、提货单等。

证券业是从事证券发行和生意服务的专门职业，首要经营活动是交流证券需求者和供应者之间的联络，并为两边证券生意供给服务，促进证券发行与流转高效地进行，并保持证券商场的工作次序。首要由证券生意所、证券公司、证券协会及其他金融机构组成。

优质答案2：

证券是用以标明各类产业权或债务的凭据或证书的总称。其间产业所有权指产业的所有者具有的一些与产业有关的权力，包含产业的占有权、运用权、收益权、 权和处置权等。