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中证网讯(记者王方圆见习记者陈露)银保监会官网10月28日发布的行政处罚决定书显现,建设银行、农业银行、兴业银行、农银理财四家组织因理财事务存在违法违规行为被罚,算计罚款1040万元。

罚单显现,建设银行被罚款200万元,触及案由为建设银行理财事务存在老产品规划在部分时点呈现反弹的违法违规行为。

农业银行被罚150万元,触及案由为农业银行理财事务存在两宗违法违规行为,一是作为保管组织,存在未及时发现理财产品出资集中度超支状况;二是理财保管事务违背财物独立性准则要求,操作办理不到位。

兴业银行被罚款450万元,触及案由为兴业银行理财事务存在五宗违法违规行为。包含老产品规划在部分时点呈现反弹、未按规则展开理财事务内部审计、同业理财产品未继续压降、独自运用区间数值展现成绩比较基准、理财保管事务违背财物独立性准则要求。

农银理财被罚款240万元,触及案由为农银理财理财事务存在六宗违法违规行为。包含公募理财产品持有单只证券的市值超越该产品净财物的10%、悉数公募理财产品持有单只证券的市值超越该证券市值的30%、开放式公募理财产品持有高流动性财物份额不合格、开放式公募理财产品杠杆水平超支、同业理财产品未继续压降、杰出运用肯定数值展现成绩比较基准。

发布于 2023-12-29 03:12:26
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