11月20日，江西证监局发表对谭澍坚及其共同行动听谭澍标信息发表违规及约束转让期限内生意股票行为的行政处罚书。
经查明，当事人存在以下违法现实：
一、谭澍坚、谭澍标生意黑猫股份股票状况
谭澍坚使用其自己的广发证券账户18XXXXXX0290和招商证券账户33XXXX4326及其爱人谢某婷的广发证券账户18XXXXXX4298，谭澍标使用其自己的广发证券账户18XXXXXX1937及招商证券账户33XXXX6942，自2017年9月1日开端生意江西黑猫炭黑股份有限公司（以下简称黑猫股份）股票。到2017年11月8日收盘，上述5个账户累计持有黑猫股份股票36，933，381股，占黑猫股份总股本5.08%。
2017年11月8日10点40分30秒至2017年11月30日，谭澍坚、谭澍标二人经过所操控的5个证券账户累计买入黑猫股份股票3，091，800股，生意金额32，268，230.17元。
二、谭澍坚、谭澍标构成共同行动听
谭澍坚、谭澍标二人为兄弟，存在亲属关系。谭澍坚招商证券账户、广发证券账户及谢某婷广发证券账户生意黑猫股份股票资金来历于谭澍坚，上述3个证券账户由谭澍坚实践操控并操作；谭澍标招商证券账户生意黑猫股份股票的资金为谭澍坚借予，且账户主要由谭澍坚代为操作。谭澍坚、谭澍标两人长时间一同炒股，股票生意决议计划一般为两人一同评论后自行作出，其间包含黑猫股份生意决议计划。根据黑猫股份2018年5月3日简式权益陈述书（弥补更正）公告，谭澍标与谭澍坚自认构成共同行动听。
根据《证券法》第八十六条和《上市公司收买管理办法》第八十三条第二款第（十二）项的规则，确定谭澍坚、谭澍标构成共同行动听。
三、谭澍坚未依照规则及时实行陈述和信息发表责任
2017年11月8日10点40分29秒，谭澍坚及谭澍标实践操控的5个证券账户算计持有黑猫股份股票36，353，881股，到达黑猫股份总股本的5%，其间触及5%份额线的买入生意由谭澍坚广发证券账户施行。谭澍坚上述生意行为发生后，未及时向中国证监会和深圳证券生意所提交书面陈述，也未及时告诉上市公司予以公告，迟至2017年12月1日，才经过黑猫股份发表简式权益变化陈述书。
四、谭澍坚、谭澍标存在约束期内生意黑猫股份股票行为
在2017年11月8日10点40分30秒至2017年11月30日约束转让期内，谭澍坚实践操控其自己广发证券和招商证券账户及其爱人谢某婷广发证券账户持续买入黑猫股份股票2，985，300股，生意金额31，159，848.17元；谭澍标实践操控其自己招商证券账户持续买入黑猫股份106，500股，生意金额1，108，382元。
上述违法现实，有相关证券账户生意流水、黑猫股份供给的状况阐明、公司公告材料、相关银行账户流水、询问笔录等根据证明，足以确定。
谭澍坚及其共同行动听谭澍标在买入黑猫股份股票到达其公司总股本的5%时，谭澍坚没有依照规则及时实行陈述和信息发表责任，两人在约束转让期内持续生意黑猫股份股票，违反了《证券法》第八十六条第一款及第三十八条的规则，构成《证券法》第一百九十三条第二款及第二百零四条所述的行为。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条的规则，决议：
一、对谭澍坚未及时实行陈述和信息发表责任的行为给予正告，并处以30万罚款。
二、对谭澍坚、谭澍标约束期内生意股票的行为给予正告，并处以160万元罚款。其间，对谭澍坚处以155万元罚款、对谭澍标处以5万元罚款。
责任编辑：王勇
来历:新浪财经
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