锦龙股份7月21日公告称，深圳证监局向中山证券董秘石文燕出具了《认定为不适当人选事前奉告书》。
深圳证监局称，经查，中山证券存在以下违规行为：未实行公司规则程序，擅自改变公司用章及合同办理批阅流程；印章办理混乱，存在公司印章运用批阅授权和流程不明晰、未严格执行双人保管要求、未完成批阅流程即予用印等景象。
石文燕作为中山证券董秘及时任董事会工作室主任、分担工作室的管委会委员，是直接担任的高档办理人员。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督办理办法决议。
早在6月12日，深圳证监局就因为公章办理混乱、公司内部办理不完善等问题，对中山证券作出监督办理办法。
彼时，深圳证监局称，中山证券存在以下问题：1）1名董事不具备高管任职资历，实践实行高管责任；2）未实行公司规则程序，擅自改变公司用章及合同办理批阅流程；3）印章办理混乱，存在公司印章运用批阅授权和流程不明晰、未严格执行双人保管要求、未完成批阅流程即予用印等景象；4）未按规则向监事会陈述、人员薪酬办理不完善、相关买卖办理不到位等其他公司办理与内部办理问题。
深圳证监局责令中山证券期限改正，并暂停了部分事务——在改正相关问题并经深圳证监局查看检验前，中山证券应暂停新增资管产品存案，暂停新增本钱耗费型事务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与相关方进行对手方买卖，包含债券质押式回购买卖等。暂停事务期间，中山证券应坚持董事会、办理层安稳。
一起，证监局对公司董监高进行了办理。
责令中山证券约束董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲收取2019年绩效奖金等基本工资以外的酬劳等权力，已收取部分应退回公司。
并对林炳城（董事长兼管委会主任）、胡映璐（总裁兼投行分担高管）、袁玲（合规总监）出具《揭露斥责及约束权力事前奉告书》，对孙学斌（管委会副主任兼工作室主任）、黄元华（管委会主任助理）出具的《认定为不适当人选事前奉告书》。
而在深圳证监局对中山证券作出一系列监管办法的背面，是中山证券主承的“亿阳债”暴雷，共触及本金合计达23亿；一起，中山证券身涉两项单位受贿、借款欺诈刑事案子。
中山证券作为亿阳集团揭露发行2016年公司债第二期、第三期、第四期的承销商与受托办理人，代表债券持有人对亿阳集团提起诉讼，触及的债券包含“16亿阳03”、“16亿阳04”、“16亿阳05”，触及的本金分别为7.55亿、12.10亿、3.26亿，别的，亿阳集团还需偿还利息及债券逾期利息。
此外，中山证券还身涉河北省保定市人民检察院就佛山市中鸿酒店投资有限公司及其法定代表人李鸿荣涉嫌单位受贿罪、借款欺诈、骗得借款罪及我国进出口银行深圳分行原行长李昌军涉嫌受贿罪、借款欺诈罪、骗得借款罪提起公诉的刑事案子。该案子至今没有有终究定论。
