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易方达基金处理有限公司

关于易方达银行指数分级证券出资基金

注册跨体系转保管与比例配对转化事务的公告

易方达银行指数分级证券出资基金基金合同已于2015年6月3

日正式收效。经易方达基金处理有限公司向深圳证券买卖所、中国证券挂号结算有限责任公司请求，本公司决议

自2015年6月11日起，注册本基金的跨体系转保管以及比例配对转化事务。

依据《易方达银行指数分级证券出资基金基金合同》的相关

规矩，本基金经过场外、场内两种方法揭露出售，基金出售完毕后，场外认购的悉数比例确

以为易方达银行指数分级证券出资基金之根底比例；场内认购的悉数比例按1∶1的比例确以为易方达银行指

数分级证券出资基金之A类比例与易方达银行指数分级证券出资基金之B类比例。

一、跨体系转保管事务

易方达银行分级的持有人自2015年6月11日起可经过处理跨体系转保管事务完成易方

达银行分级在两个挂号体系之间的转挂号。

场内易方达银行分级A和易方达银行分级B的持有人拟持有场外易方达银行分级的，应

先将相应比例“兼并转化”为易方达银行分级，方可将易方达银行分级跨体系转保管至场

外。场外易方达银行分级的持有人拟持有场内易方达银行分级A和易方达银行分级B的，需

先将易方达银行分级经过跨体系转保管转至场内，方可“分拆转化”为易方达银行分级A

和易方达银行分级B，从而在深交所进行上市买卖。

易方达银行分级跨体系转保管的详细事务需按照中登的相关规矩处理。易方达银行分级

A和易方达银行分级B的详细上市买卖时刻及易方达银行分级的敞开申赎时刻请留心本公司

的相关公告。

二、比例配对转化事务

比例配对转化是指本基金的易方达银行分级与易方达银行分级A、易方达银行分

级B之间的配对转化。比例配对转化包含以下两种方法：

1、分拆

分拆指基金比例持有人将其持有的每2份易方达银行分级的场内比例请求转化成1份易

方达银行分级A与1份易方达银行分级B的行为。

2、兼并

兼并指基金比例持有人将其持有的每1份易方达银行分级A与1份易方达银行分级B

请求转化成2份易方达银行分级的行为。

易方达银行分级的场外比例不进行比例配对转化。在易方达银行分级的场外比例经过跨

体系转保管至场内后，可按照比例配对转化规矩进行操作。

比例配对转化的事务处理组织

出资者能够经过依据中登有关规矩取得事务处理资历的深交所会员单位处理比例配对

转化事务。

到2015年6月8日，具有配对转化事务资历的深交所会员单位为：爱建证券、安信

证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同

证券、德邦证券、榜创始业、东北证券、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴

证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金

证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰

长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福

证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华信

证券、江海证券、金元证券、神州证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京

证券、安全证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪

证券、创始证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西

南证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、

长城国瑞证券、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证

券、中天证券、中投证券、中信建投、中信山东、中信浙江、中信证券、中银证券、中邮证

券、华夏证券。

中登将对具有基金分拆转化及兼并转化事务资历的证券公司名单进行更新，出资者可登

陆中登站查询最新名单，也可向本公司进行咨询，基金管

理人对上述名单的更新不再另行公告。

若出资者的基金比例保管于不具有配对转化事务资历的深交所会员单位处，则可经过本

公司直销中心提交比例配对转化事务请求，概况请致电本公司客户服务电话咨询。

比例配对转化的事务处理时刻

深交所买卖日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00，上述时刻以外不予处理。

若深交所买卖时刻更改或实际状况需求，基金处理人将对比例配对转化事务的处理时刻

进行相应调整并公告。

比例配对转化事务处理规矩

1、出资者以中登深圳分公司A股账户或证券出资基金账户申报比例配对转化事务中的“分拆”或“兼并”指令，申报前需备足对价，即出资者

提出“兼并”请求时，其所申报的深市证券账户上须有满足的、可买卖的易方达银行分级A

与易方达银行分级B；出资者提出“分拆”请求时，其所申报的深市证券账户上须有满足的、

可买卖的易方达银行分级。

2、出资者经过事务处理组织提出比例配对转化请求的，一致以易方达银行分级的买卖

代码“161121”作为请求指令的证券代码，以比例为单位进行“兼并”或“分拆”申报。

3、本基金最低分拆比例为2份，即比例持有人请求易方达银行分级分拆时，请求分拆

数量不能低于2份，且有必要是2份的整数倍。

本基金最低兼并比例为2份，且有必要是2份的整数倍，即比例持有人请求兼并时，易方

达银行分级A和易方达银行分级B都不能低于1份，兼并后的银行业场内比例不低于2份。

基金处理人可依据商场状况调整“兼并”或“分拆”每笔申报的最低比例数量约束，并

在调整收效前按照有关规矩进行公告。

4、处理比例配对转化事务的深交所会员单位应对出资者每笔“分拆”或“兼并”请求

的可用比例数量进行检查并对相应基金比例进行预冻住。

5、出资者提出“兼并”请求的，易方达银行分级A与易方达银行分级B有必要一起配对

请求，且易方达银行分级A与易方达银行分级B的比例数有必要分别为相关事务公告规矩比例

的正整数倍、比例数配比为1：1。

6、在买卖时刻内，比例配对转化事务处理组织经过深证通FDEP音讯传输体系将比例配

对转化申报指令发送给中登的基金事务体系。正常状况下，中登深圳分公司在T日收市后对

出资者T日买卖时刻内提交的比例配对转化事务请求进行有效性承认，并进行比例改变处

理，处理转出基金比例的扣除以及转入基金比例的挂号。自T+1日起出资者可

查询基金比例配对转化的成交状况。

7、出资者T日提出的M份比例“分拆”请求被承认成功后，中登深圳分公司将在出资

者所申报的深市证券账户上扣减M份易方达银行分级，一起添加M/2份易方达银行分级A

与M/2份易方达银行分级B。正常状况下，自T+1日起新增的易方达银行分级A

与易方达银行分级B可进行买卖。

8、出资者T日提出的N份比例“兼并”请求被承认成功后，中登深圳分公司将在出资

者所申报的深市证券账户上扣减N/2份易方达银行分级A和N/2份易方达银行分级B，一起

添加N份易方达银行分级。正常状况下，自T+1日起新增的易方达银行分级可进

行换回等买卖。

9、比例配对转化现在只注册“场内比例配对转化成场内比例”的转化形式，易方达银行

分级的场外比例如需请求进行“分拆”，须跨体系转保管为易方达银行分级的场内比例后方

可进行。本公司往后若添加注册“场内比例配对转化成场外比例”或“场外比例配对转化成

场内比例”等其它形式的基金比例配对转化事务，将按规矩在指定媒体上刊登公告。

10、出资者提出的比例配对转化请求，在当日买卖时刻完毕前能够吊销，买卖时刻完毕

后不得吊销。

11、出资者提交请求“兼并”或“分拆”的基金比例在当日吊销请求前不能再进行卖出

或换回等买卖。

12、本基金分级运作期内场内比例配对转化程序及事务处理规矩遵从深交所、中登的最

新事务规矩。深交所、中登、基金处理人可视状况对上述规矩作出调整，基金处理人将按规

定在至少一家中国证监会指定媒体和基金处理人站公告。

暂停比例配对转化的景象

1、深交所、中登、比例配对转化事务处理组织因异常状况无法处理比例配对转化事务；

2、法律法规、深交所规矩或经中国证监会确定的其他景象。

产生前述景象的，基金处理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停比例配对转化事务的公

告。在暂停比例配对转化的状况消除时，基金处理人应及时康复比例配对转化事务的处理，

并按照有关规矩在至少一家指定媒体上公告。

比例配对转化的事务处理费用

出资者请求处理比例配对转化事务时，比例配对转化事务处理组织暂不收取事务处理费

用。事务处理费用如有改变的，请以详细事务处理组织的规矩为准，本公司不再另行公告。

重要提示

本公司有权依据商场状况或法律法规改变调整上述比例配对转化的事务规矩，并按照相

关规矩进行公告。

三、出资者可经过以下途径咨询有关概况

出资者若期望了解基金比例配对转化事务概况可咨询各事务处理组织。

易方达基金处理有限公司

客户服务电话：400-881-8088

址：efunds

危险提示：本基金处理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不

确保基金必定盈余，也不确保最低收益。出资者出资于本基金前应仔细阅读本基金的基金合

同和招募说明书。敬请出资者留意出资危险。

特此公告。

易方达基金处理有限公司

2015年6月9日