来历：财头条
财头条7月15日讯（记者林坚）在时隔近三个月无出具证券服务组织类罚单后，广东证监局于7月15日接连发表两张罚单，指出广东科德出资参谋有限公司（下称“广东科德”）以及陕西巨丰出资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）均存在事务违规问题。
图为广东证监局关于对巨丰投顾广州分公司采纳责令改正方法的决议
依据罚单内容，广东证监局以为巨丰投顾广州分公司存在合规办理准则制定不完善，留痕办理、客户恰当性办理及客户回访作业不到位等问题，因而被该局采纳责令改正的监督办理方法。
相较于巨丰投顾，广东科德被罚的原因更多、更细，且终究被广东证监局采纳责令暂停新增客户3个月的监督办理方法，该公司详细违规事项如下：
内部操控准则、合规办理机制不健全；
公司CRM体系存在缝隙；
无出资参谋执业资历人员向客户供给出资主张；
向客户供给出资主张时，未奉告证券出资参谋的名字及其挂号编码、出资危险自担等内容；
客户恰当性办理不到位；
单个客户的事务推行、供给服务环节不标准；
留痕办理作业不到位。
图为广东证监局关于对广东科德出资参谋有限公司采纳责令暂停新增客户方法的决议
虽然是同日罚单，但巨丰投顾显着遭到的重视更多。这家成立了25年的老牌投顾公司于日前已站至风口浪尖。就在此次广东证监局发表罚单的前三天，即7月12日，重庆证监局刚发表了一纸对巨丰投顾重庆分公司的罚单，因该分公司在展业过程中存在若干违规事项，被重庆证监局采纳责令改正方法，一起被暂停新增客户一年。
财头条记者注意到，从实践宣布监管罚单的日期来看，巨丰投顾在一个月内被罚两次，而这种状况在往日的监管状况中并不多见。公告显现，重庆证监局下发罚单在7月7日，广东证监局在6月8日。
另从被罚缘由来看，巨丰投顾两家分公司在展业过程中存在的问题极为类似。经查，巨丰投顾重庆分公司在投顾资质、事务展开流程上违规，一起事务推行、客户吸引行为不标准，且进行了误导性营销宣扬。结合此次广州分公司的罚单内容，巨丰投顾或在展业过程中存在通病。
通过大略计算，巨丰投顾在五年内接到了6张罚单。屡次被监管击打的巨丰投顾究竟发生了什么？投顾公司将怎么合规展业？这已然是一个职业重视的问题以及亟待解决的痼疾。
财头条记者此前报导，本年已有包含武汉中证通、山东神光、和讯科技等多家证券投顾组织被罚，处分原因多是事务流程不标准、职工办理混乱、发布误导性信息和变相许诺收益等等。本年三月，证监会更是吊销了上海证华、上海森洋两家投顾组织的事务资质，向证券投顾职业合规运营敲响警钟。
近年屡次被点名，广州分公司整改日期完毕
证券投顾组织被外界视作“路子野”，而监管层对这类“路子野”也有自己的办理方法。自从3月吊销两家证券投顾组织后，中证协官网4月份公示的证券出资咨询公司仅有81家，比照2002年的162家持牌投顾组织，已是腰斩，监管力度趋严。
图为关于对巨丰投顾重庆分公司采纳责令改正并暂停新增客户监管方法的决议
财头条记者注意到，此次广东证监局开具罚单的实践日期为6月8日，而该局要求巨丰投顾应在收到该决议书之日起，当即展开全面整改作业，进一步加强内部操控，实在进步合规办理水平，并于1个月后完结整改并向该局提交书面整改陈述。依据整改时刻，现在巨丰投顾广东分公司的整改期现已完毕。
而尔后7月7日，在重庆证监局的罚单中，该局罗列了巨丰投顾重庆分公司三大违规事项：
一是未在中证协挂号为证券出资参谋的人员向客户供给证券出资主张；
二是证券出资参谋向客户供给证券出资参谋服务时，未向客户奉告出资参谋名字和挂号编码；
三是证券出资参谋事务推行和客户吸引行为不标准，对出资参谋服务才能和过往成绩进行误导性的营销宣扬。
该局要求巨丰投顾重庆分公司应当展开全面整改作业，实在进步合规办理水平，而暂停新增客户期满，重庆分公司应当及时向该局提交书面整改陈述，在该局整改检验完结之前，重庆分公司不得新增客户。
揭露材料显现，巨丰投顾成立于1997年，是经中国证监会同意的第一批证券出资咨询组织，也是现在中证协存案公示的81家证券出资咨询组织之一。关于这家老牌投顾而言，全面整改、暂停新增客户成为监管给其戴紧的金箍帽。
据财头条记者此前报导，仅2017年至2022年3月期间，巨丰投顾已4次被监管点名，而违规事项屡次存在无证券出资参谋执业资历人员向客户供给证券出资主张、证券出资参谋事务推行和客户吸引行为不标准，对服务才能进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬等，且监管也屡次暂停该公司新增客户必定时刻。
投顾公司“老缺点”难改
证券出资咨询事务一直是危险多发地带。在业界人士看来，巨丰投顾时常犯“老缺点”，而这些“老缺点”也是大都投顾公司的缺点。
从广东科德被罚的缘由中，合规办理机制不健全，无出资参谋执业资历人员向客户供给出资主张，单个客户的事务推行、供给服务环节不标准，留痕办理作业不到位，客户恰当性办理不到位等等事项屡次也出现在巨丰投顾此前的罚单中。
本年3月，北京、安徽、山东等地证监局别离开具了对证券投顾组织的罚单。3月23日，北京证监局对和讯科技采纳责令改正监管方法。经查，和讯科技存在证券出资参谋对过往成绩进行误导性营销宣扬、事务推行环节留痕办理不到位等问题。北京局要求和讯科技当即展开全面整改作业，实在进步事务合规办理水平。
同月，安徽证监局对武汉中证通出资咨询有限公司合肥分公司采纳了责令改正的方法。经查，该公司存在实践运营地址与工商注册地址不符，职工办理混乱，事务环节留痕不到位，财政未交总部统一办理等多个问题，终究被安徽局要求责令改正。
仍然在3月，山东监管局对山东神光司采纳责令改正的行政监管方法。该公司在展开证券出资咨询事务中，存在向客户发送误导性信息和变相许诺收益的状况。
不难看出，上述被罚缘由都极为类似。据业界人士在受访时介绍，投顾公司屡现违规，而屡次被监管采纳暂停新增客户的方法，这关于证券出资咨询公司而言，影响很大，事务拓展会显着受阻，且用户的信任感会有所下降。
