因普通投资者专业知识所限及信息不对称等因素，新证券法及管理办法均规定了对普通投资者的特别保护比如新证券法第89条第二款规定，“普通投资者与证券公司发生纠纷的”，在举证责任上对证券公司实行过错推定责任也就是。
根据新证券法，个人内幕交易行为的处罚标准如下1 财产处罚最高罚款不超过五倍所得利润，但不低于一百万元2 行政处罚可以依法给予警告罚款暂扣证券账户责令停业整顿吊销证券从业资格证书等行政处罚3 刑事。
1披露的主体原证券法第六十五条六十六条对定期报告披露要求进行了规定，明确上市公司和公司债券上市交易的公司具有相应的信息披露义务实践中，非上市公众公司的信息披露也是资本市场信息披露体系中十分重要的问题。
结合新证券法的规定，一起来了解一下先行赔付制度的主要内容如何理解先行赔付一般意义上，先行赔付主要指当消费者向经营者索赔不便的时候，消费者可以向市场平台方提出赔偿，然后再由市场平台方对经营者进行追偿比如，在。
”根据新证券法第90条的规定，公开征集的股东权利主要为提案权表决权等股东权利提案权即提出议案，一般是指“股东可以向股东大会提出供大会审议或表决的议题或者议案的权利”表决权是股东参加股东大会并按其持有的。
4新修订的证券法对于证券发行制度全面实行了注册制度，从以前的实质性审查变成了形式审查，重在强调信息披露，并且对证券发行的条件进行了简化，这点是修证券法修订的最大的变化5对于违法行为的增加，比如增加了虚假申报。
新证券法修订新增加的违法行为是什么如下欺诈发行是指上市公司及其董事监事高级管理人员，其他信息披露义务人，以及保荐人承销的证券公司违反法律规定，在招股说明书债券募集办法等文件上虚假记载误导性陈述或者重大遗漏。
无法代客理财了证券法第五十八条的规定个人和单位不得违反规定，出借自己的证券账户和借用他人的账户于此同时，新证券法第195条规定违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的。
在2020年度投资者保护宣传月到来之际，为帮助投资者学习了解新证券法投资者保护专章的相关内容，我们对其进行了梳理汇总，接下来，让我们一起来了解下一新证券法对投资者适当性制度作出了哪些规定为什么要区分。
通常而言，申请首次公开发行股票的发行人，应当是依据我国公司法设立的股份有限公司，并满足我国证券法和首次公开发行股票管理办法规定的发行条件拟上市公司的基本条件包括一持续经营三年以上首次公开发行股票的。
此外，投服中心也呼吁所有中介机构在从事证券市场服务业务时，应当敬畏法律敬畏专业，勤勉尽责恪尽职守虽然我国证券法确立了保护投资者合法权益的立法宗旨和基本原则，但是，总体而言，立法者对如何实现投资者保护的。
同股不同权”的上市公司将登陆我国资本市场不过，鉴于“同股不同权”特殊的股权结构设计和公司治理安排，唯有寻求特殊股权结构设计与股东权利平等保护之间的平衡点，实现交易所的行业规定等具体规则与公司法证券法。
2019年2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的中华人民共和国证券法，已于2020年3月1日起施行，因此证券法最新版本是2019年。
新证券法是在 2019年12月28日证券法修订表决通过后，自2020年3月1日正式实施的证券法，此次证券法修订，系统总结了多年来我国证券市场改革发展监管执法风险防控的实践经验，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段。
当然是可以的，etf是属于基金，证券从业人员不可以买卖股票，但是是可以买卖基金的，公募私募基金都是可以的，所以说买卖etf是没有任何问题交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金Exchange Traded Fund，简称ETF。
证券交易所新证券法第二十一条以及第七章等对证券交易所相关内容进行了修订，为此证券交易所管理办法进行了相应调整，明确规定证券交易所即时行情的权益由证券交易所依法享有根据新证券法第七章第一百零九条。
