[交通银行年报]借壳上市的流程是怎样的

借壳上市便是将上市的公司经过收买、财物置换等方法取得已上市公司的控股权，这家公司就可以以上市公司增发股票的方法进行融资，然后完结上市的意图。那么借壳上市的流程是怎样的呢？

企业借壳上市主要有以下四方面流程：

一、预备阶段

1、拟定收买的上市公司(壳公司)标准，初选壳目标;

2、延聘财务顾问等中介机构;

3、股权转让两边经洽谈就壳公司股权收买、财物置换及员工安顿计划达到原则性意向并签署保密协议;

4、对壳公司及收买人的尽职查询;

5、收买方、壳公司完结财务陈述审计;

6、完结对收买方拟置入财物、上市公司拟置出财物的评价;

7、承认收买及财物置换终究计划;

8、起草《股份转让协议》;

9、起草《财物置换协议》;

10、收买方董事会、股东会审议经过收买及财物置换计划抉择;

11、出让方董事会、股东会审议经过出让股份抉择;

12、出让方向结算公司提出拟转让股份查询及暂时保管请求。

二、协议签定及报批阶段

1、收买方与出让方签定《股份转让协议》、收买方与上市公司签定《财物置换协议》;

2、收买方签署《收买陈述书》并于两个工作日内，报送证券主管部门并摘要公告;

3、出让方签署《权益变化陈述书》并于三个工作日内公告;

4、壳公司刊登关于收买的提示性公告并告诉举行就本次收买的暂时董事会;

5、收买方签署并报送证监会《豁免要约收买请求陈述》(一起预备《要约收买陈述书》备用并做好融资组织，如不获豁免，则实行要约收买责任);

6、出让方向各上级国资主管部门报送国有股转让请求文件;

7、壳公司举行董事会并签署《董事会陈述书》，并在指定证券报纸刊登;

8、壳公司签署《严重财物置换陈述书(草案)及摘要，并报送证监会，向交易所请求停牌至发审委出具审阅定见;

三、收买及重组施行阶段

1、证监会审阅经过严重财物重组计划，在指定证券报纸全文刊登《严重财物置换陈述书》，有关弥补发表或修正的内容应做出特别提示(审阅期约为报送文件后三个月内);

2、证监会对《收买陈述书》审阅无异议，在指定证券报纸刊登全文(审阅期约为上述批文后一个月内);

3、国有股权转让取得国资委赞同(审阅期约为报送文件后三到六个月内);

4、证监会赞同豁免要约收买(或国资委批文后);

5、转让两边向交易所请求股份转让承认;

6、施行严重财物置换;

7、处理股权过户;

8、刊登完结财物置换、股权过户公告。

四、收买后收拾阶段

1、举行壳公司董事会、监事会、股东大会、改组董事会、监事会、高管人员;

2、依照《关于拟发行上市企业改制状况查询的告诉》，向壳公司所在地证监局报送标准运

作状况陈述;

3、延聘具有主承销商资历的证券公司进行教导，并经过壳公司所在地证监局查看检验;

4、请求发行新股或证券。