[五一股市休假安排]公司发行股票上市案例

Ⅰ一个公司的股票从预备上市到正式发行需阅历哪些进程

公司向证监会提出请求，假如契合条件，得到证监会的同意就可以上市，详细状况可买本这方面的书看一下天然清楚。

Ⅱ公司发行股票与公司上市有什么区别

只要公司上市后股票才能在证券市场上随意生意，而公司想上市有必要契合必定条件（比方近三年盈余到达多少之类的）。

未上市公司的股份都归于干股，一般来说都是开创人在创建公司的时分按份额分配好的，这些股份开创人可以暗里跟人生意，这种股份一般是不分数量的，只按百分比算。之后股份的变化要么持有人跟人暗里生意，要么公司进行重组，融资，兼并等再从头核算。假如是融资的话要去相关部分报备，不然便是不合法集资了。

Ⅲ上市公司发行股票，上市公司老板怎样购买自己公司发行的股票

上市公司老板购买股票需求提前发增持公告，然后可以在二级市场上购买股票。

Ⅳ上市公司发行股票的全进程

上市公司发行股票的全进程：

股票在上市发行前，上市公司与股票的署理发行证券商签定署理发行合同，确认股票发行的方法，清晰各方面的职责。股票署理发行的方法按发行承当的危险不同，一般分为包销发行方法和署理发行方法两种。

一、包销发行

是由署理股票发行的证券商一次性将上市公司所新发行的悉数或部分股票承购下来，并垫付适当股票发行价格的悉数本钱。

由于金融组织一般都有较雄厚的资金，可以预先垫付，以满意上市公司急需很多资金的需求，所以上市公司一般都乐意将其新发行的股票一次性转让给证券商包销。假如上市公司股票发行的数量太大，一家证券公司包销有困难，还可以由几家证券公司联合起来包销。

二、代销发行

是由上市公司自己发行，中心只托付证券公司代为推销，证券公司代销证券只向上市公司收取必定的署理手续费。

股票上市的包销发行方法，尽管上市公司可以在短期内筹措到很多资金，以敷衍资金方面的急需。但一般包销出去的证券，证券承销商都只按股票的一级发行价或更低的价格收买，然后难免使上市公司丧失了部分应有的收成。代销发行方法对上市公司来说，尽管相关于包销发行方法能或取得更多的资金，但整个酬款时刻或许很长，然后不能使上市公司及时的得到自己所需的资金。

Ⅳ请剖析公司发行股票上市的利弊得失

发行股票上市的利弊得失详细如下：

一、股票上市的优势：

1、股票上市最显着的长处就在于可以经过上市取得很多的资金。经过揭露出售股票（股权），公司能征集到可用于多种意图的资金，包含增加和扩张、清偿债务、市场营销、研讨和开展、公司并购。公司还可以经过发行债券、股权再融资或定向增发（PIPE）再次从揭露市场征集到更多资金。

2、上市可以协助公司取得威望和世界信赖度，随同公司上市的宣扬效应关于其产品和服务的营销十分有用。并且，遭到更多的重视常常会促进新的商业或战略联盟的构成，招引潜在的合伙人和兼并目标。

3、上市会马上给股东带来流动性，然后进步了公司的价值。关于上市公司的财政通明和公司办理的要求也有助于进步其估值。

4、上市为公司的股票发明了一个流动性远好于私家企业股权的揭露市场。投资者、组织、树立者和一切者的股权都取得了流动性，股权的生意变得愈加便利。

5、上市公司可以运用股票和股票期权来招引并留住有才干的职工。股票持有权进步职工的忠诚度并阻挠职工脱离公司而成为竞赛者。

二、股票上市的坏处：

1、上市需求发表公司运营和政策中的专有信息。公司的财政信息可以从揭露途径获取，有或许给竞赛者带来知己知彼的战略优势。因而，有必要树立确保公司专有信息保密性的相关机制。

2、失掉保密性、公司的上市进程包含了对公司和事务前史的很多的“尽职查询”。这需求对公司的一切商业生意进行彻底的剖析，包含私家契约和许诺，以及比如营业执照、答应和税务等的规章事务。

3、上市公司有必要不断的向地点生意所和各种监管部分提交陈说。在美国，上市公司不只要向证券生意委员会(SEC)提交陈说，并且还要恪守证券法的相关条款以及全美证券生意者协会的生意攻略。

4、盈余压力和失掉控制权的危险上市公司的股东有权参加办理层的推举，在特定状况下乃至可以替代公司的树立者。即便不呈现这种状况，上市公司也会受制于董事会的监督，而董事会出于股东的利益或许会改动树立者的原定战略方向或否决其抉择。

5、公司高管、其办理层以及相关集体都对上市进程及公告文件中的误导性陈说或遗失负有职责。并且，办理层或许还会由于违背受信职责、自我生意等罪名遭到股东的法令诉讼，不管这些罪名是否建立。

(5)公司发行股票上市事例扩展阅览：

股票上市须恪守的原则：

1、揭露性

揭露性原则是股票上市时应遵从的根本原则。它要求股票有必要揭露发行，并且上市公司需接连的、及时地揭露公司的财政报表、运营状况及其他相关的资料与信息，使投资者可以取得满意的信息进行剖析和挑选，以保护投资者的利益。

2、公正性

参加证券生意活动的每一个人、每一个组织或部分，均需站在公正、客观的态度上反映状况，不得有隐秘、诈骗或招摇撞骗等致别人于误境的行为。

3、公正性

指股票上市生意中的各方，包含各证券商、生意人和投资者，在生意生意活动中的条件和时机应该是平等的。

4、自愿性

指在股票生意的各种形式中，有必要以自愿为条件，不能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。

Ⅵ公司上市发行股票是怎样一个流程

股份公司发行股票经关部分同意股票市场（证券生意所）公挂牌进行市生意股票要市生意有必要具有定条件并按定原则程序进行操作与工作股票生意效保护投资者利益危害公共利益股票市程般要遵从几原则：（1）公性原则公性原则股票市应遵从根本原则要求股票有必要公发行且市公司需接连、及公公司财政报表、运营状况及其相关资料与信息使投资者可以获满意信息进行析挑选保护投资者利益（2）公性原则指参加证券生意每、每组织或部分均需站公、客观态度反映状况隐秘、诈骗或招摇撞骗等致于误境行（3）公正性原则指股票市生意各包含各证券商、生意投资者生意生意条件机应该平等（4）自愿性原则指股票生意各种形式有必要自愿条件能硬性摊派、横加阻拦能附加任何条件各证券生意所规则股票市条件各相同都包含项目：(1)本钱额般规则市公司实收本钱额低于某数值(2)获才能般用税净收益占本钱总额比率反映获利才能比率般低于某数值(3)根本结构般用近产业净值占财物总额比率反映本钱结构比率般低于某数值(4)偿债才能般用近流财物占流负债比率(即流比率)反映偿债才能比率般低于某数值(5)股权散状况般规则市公司股东数低于某数值美纽约证券生意所关于证券市条件家公司要使其股票该生意所挂牌市有必要满意几面条件：（1）公司前彻底竞赛条件税前收益250万美元前两每税前收益低于200美元;（2）公司净形财物低于1600万美元;（3）大众所持普通股价值总计1600万美元;（4）少100万股股票大众持;（5）100股股东至少2000;<6>经并及发布公司切财政陈说东京股票生意所市标准：(1)市股本及本钱额东京邻近公司股份应1000万股本钱额5亿元；东京邻近外公司股份应2000万股本钱额10亿元；(2)股东数应2000；(3)设限5；(4)本钱净值15亿元每股100元;(5)近3税前纯利润:每2亿元第二3亿元第三4亿元;(6)配股息近3每每股5元市预期仍保持水平.般股票请求市应向生意所提交文件：(1)市请求书；(2)市陈说书应载明首要事务状况、首要财政状况、股票发行及转让状况、能影响股票价格波防止现市况事项：(3)同意发行股票文件；(4)公司章程；(5)请求市董事抉择；(6)公司挂号注册证明文件；(7)股东名册；(8)经计师事务所注册计师鉴证公司近2及1月至请求前1月财物负债表损益核算表；(9)生意所员书面引荐证明；(10)股票户事项阐明；(11)运营状况公告事项阐明市公司证券市若现列景象者由证券生意所呈报主管机关──证券办理委员核准生意所中止某种市证券生意乃至中止其市：(1)市公司发重改组或市公司运营范围重改变契合市标准者(2)市公司覆行定公责任或财政陈说及呈报证券生意所其文件实记载(3)市公司董事、监事、生意员持占市公司实发股本额5%股份股东行危害大众利益(4)市公司股票生意近内其月平均生意量足100股或近三月没交记载(5)市公司运营状况欠佳近两接连亏本或市公司现面对破产局势(6)市公司其信誉问题中止与银行事务往(7)市公司接连季度交纳市费(8)其原致使市公司有必要暂停市外市公司股票其增发或发放股票、盈余期间其股票亦自暂停市市公司问题较严峻或列状况证券生意所报经关证券主管机关核准问题公司作中止其市资历抉择：(1)市公司暂停市所列状况已造严峻(2)市公司暂停市期间未能效消除暂停市原(3)市公司闭幕进行破产清算(4)市公司其原有必要中止市

Ⅶ请问有没有这样的上市公司融资事例：发行债券与发行股票一起进行。谢谢！

应该没有，上市公司一般一次只选用一种融资计划

Ⅷ上市公司事例剖析

答案：（1）A企业拟定的改制及股票发行上市方*案存在以下法*律*妨碍：

①A企业拟定由4家建议人以建议建立方法建立B公司不契合法*律规则*。依据有关法*律规则，建立股份有限公司的，建议人应当在5人以上，国*有*企*业改建为股*份有限公司的，建议人可以少于5人，但应当以征集方法建立，而不能以建议方法建立。

②B公司的财物负债率不契合有关规则。依据有关规则，股份有限公司在股票发行前一年底的净财物在总财物中所占份额不得低于30%，而各建议人投入B公司的净财物在总财物中所占份额仅达26.06%。

③各建议人投入B公司净财物的折股比率不符有关规则。依据有关规则，该折股比率不得低于65%，而各建议人投入B公司的净财物为人民币4300万元，折成2750万股，该折股比率仅为63.95%。

④各建议人在B公司的持股数额不契合有关规则。依据有关规则，在上市公司的股份总额中，建议人认购的股份数额不得少于人民币3000万元（每股面值为人民币1元），而各建议人认购的股份仅为2750万股。

⑤按B公司请求发行社会大众*股的额度，建议人认购的股份份额不契合有关规则。依据有关规则，建议人认购拟上*市公司的股份数不得少于公司拟发行的股本总额的35%，假如B公司请求发行6000万社会大众股，那么，建议人认购的股份数则仅达公司拟发行的股本总额的31.43%。

（2）A企业收买C公司的做法存在以下不妥之处：

①组织C公司举行股*东大会经过A企业收买C公司股权事宜有不妥之处。由于，A企业收买C公司是受让C公司股东的股权，股*份有限公司股东的股权转让无须经过股东大会同意。

②由D企业实行陈说责任和将收买协议报国*务*院证*券*监*督*管*理组织以及证券生意所审阅同意不契合法令规则。依据有关规则，收买协议签定之后，应由收买人，即A企业实行陈说责任，而非D企业。此外，收买协议无须经国*务*院*证*券监*督*办理机*构以及证*券*交*易所同意，仅向其作出书面陈说即可。

③收买协议在未获同意之前不得实行的表述不妥。依据有关规则，收买协议在未作出公告前不得实行。

④收*购行为完结后，A企业应当在15日内将收买状况陈说国*务*院*证*券*监*督管*理组织和证*券交*易*所，并予公告，而非30日。

⑤A企业拟在收买行为完结3个月后转让所持C公司股份不契合法*律之规则。依据有关法*律规则，收买人在收买行为完结后6个月内不得转让所持上*市*公司的股*份。

Ⅸ有没有像建行上市的经典ipo上市事例

IPO征程危与机共存，成则步入开展超车道，甩开对手；败则失去新一波财富盛宴，延误开展大计。本钱市场不相信一厢情愿，怎样掌控本钱游戏话语权？怎么下降上市犯错率？全面反思IPO失利十大经典形式，细致整理冲刺上市八大战略歪曲。

IPO十大典型败因：细节抉择胜败，胶葛导致出局

在中国证监会发行审阅委员会做出的决议计划中，否决发行上市请求、吊销已发行请求的审阅、吊销现现已过的核准，这三项对企业来说均归于上市失利。由于公司上市并不只仅只为IPO这一次的融资时机，其必将阅历屡次二次增发再融资，所以上市公司由于作假诈骗、成绩无法满意上市标准被证交所退市，也可视为上市失利。

应该注意到，企业IPO被证监会否决，并不只仅是某一个严重问题或许单一原因，可以上会的企业根本现已依照《初次揭露发行股票并上市办理办法》、《上市公司证券发行办理办法》等法令法规的规则，对企业的运营办理进行了从头整理。在大问题现已显着好转的状况下，往往由于或多或少的细节问题，导致IPO失利。

IPO失利将对拟上市公司和中介组织形成严重冲击，延误企业上市进程、打乱企业开展计划和运营办理活动、外界的负面重视乃至会影响公司形象和商誉。因而对失利经验的学习，在企业预备发行上市阶段显得适当重要。

败因一：被告发存在问题

证监会发审委往往以“弥补公告”的方法宣告吊销对该公司发行文件的审阅，做出这一抉择的原因多半是“尚有相关事项需求进一步执行”，可是并不对外发布概况，往往引发坊间对当事公司的种种猜想。

据剖析，上会前数小时被吊销上会资历的同花顺，失利的首要原因是同花顺涉嫌“引荐的炒股软件属虚伪宣扬，拐骗股民投入晋级软件”而被告发，存在影响发行的问题。作为监管部分的证监会，假如有告发就要尽量核实。

企业在日常运营活动中产生胶葛在所难免，首要是企业处理胶葛的应对才能。并且，吊销这次上会资历，并不意味着企业不能再次上会。待企业补齐资料后将从头上会，并或许顺畅经过。如同花顺在2009年9月24日被吊销上会资历后，于11月2日再次上会并经过发行请求，并于12月25日在创业板挂牌生意。

败因二：权属胶葛的不确认性

立立电子早在2007年就向证监会递交了IPO请求资料，于2008年3月5日经过发审会审阅，5月6日取得IPO核准批文并完结资金征集。可是，立立电子的上市一向倍受社会质疑，被以为掏空另一公司浙大海纳财物并二次上市。证监会在承受告发今后，查询发现立立电子在2002年部分股权生意程序上有瑕疵，存在权属胶葛的不确认性。

2009年4月3日，证监会发审委在会后事项发审委会议吊销其IPO核准批复，并要求将悉数征集资金连本带利交还投资者，开了证券市场IPO请求先批后撤的先例。

败因三：信息发表质量差

指拟上市企业的请求资料未按规则做好相关事项的信息发表。请求文件以及招股阐明书原则是对信息发表的最低要求，作为信息发表的根本原则，企业高管应当确保所发表的信息内容实在、精确、完好、及时、公正。由于投资者更垂青企业未来的盈余才能，上市企业在信息发表时，应当坦诚相待，关于对投资决议计划有严重影响的信息，不管原则是否有清晰规则，请求人公司均应发表。不然，假如在发审委会议上被发审委委员当面指出问题要害，对上市进程的危害性反而更大。

如创业板第一批上市公司神州泰岳曾在2008年冲击中小板未果，在2009年9月24日的网上路演中，神州泰岳董事长王宁对投资者表明，中小板未经过是由于“对审阅所关怀的问题了解不充分，答复陈说不行清楚，信息发表不行完好，导致委员有不同定见。可是公司自身不存在继续盈余才能及标准运作方面的问题”。

此外，由于信息发表质量差而被否决的事例，还包含某请求企业在建立之初规划一套“动态的股权结构系统”，把内部职工股东分为三档，股东每退一个层次，折让50%的股份给公司，作为公司的共有股权。为此公司呈现过股份待持和屡次内部股权转让，但请求资料中对每次股权转让的原因发表不精确、不完好，且未发表股东代持股的景象。

便是这样，请采用