存在系统性违规行为超10年，花旗环球金融被香港证监会重罚3.48亿港002440闰土股份元

近来，香港证监会网站发布一则罚单，斥责花旗举世金融亚洲有限公司并处以罚款3.4825亿港元。

原因是花旗举世金融在2008年至2018年期间，一向容许其现货股票事务部辖下多个买卖柜枱向组织客户发布被过错标签的申购意向，并在实行利便买卖时向该等客户作出失实陈说。

这期间，花旗举世金融没有经过制定任何方针或监控办法、设有满足的内部指、向买卖员供给训练、记载及督查署理柜枱与利便客户服务柜枱之间的通讯等方法，来辨认和纠正上述违规行为。

花旗举世金融的问题详细如下：

一，发布被过错标签的申购意向，在实行利便买卖时就流通量的来历作出失实陈说，以及将须就利便买卖获得事前赞同的规则从花旗举世金融的内部指引中移除，都是不诚笃及成心的行为；

二，失当行为继续超越10年，直至证监会于2018年的观察期间才曝光；

三，花旗举世金融的高档办理层为了达致事务增加，对失当行为视若无睹，容许该等柜枱选用被过错标签的申购意向及作出失实陈说；

四，花旗举世金融的合规功能没有恰当地实行其职责。

香港证监会行政总裁欧达礼表明：“花旗举世金融所犯缺失的严峻程度揭露了该公司存在一种宣扬逐利而无视诚笃这根本规范的文明。因而，当职工面临要吸引更多生意及提高花旗举世金融的商场占有率的继续商业压力时，采纳了诈骗方法而不惜牺牲客户的最佳利益和危害商场廉洁稳健。”

欧达礼续指：“因为花旗举世金融远逊于持牌中介人理应到达的规范，故有必要对其施加制裁。此举亦阐明晰证监会的零忍受情绪，并决计铲除持牌中介人的失当行为。”

香港证监会法规实行部实行董事魏建新先生表明：“证监会其间一个首要关注点是，花旗举世金融的高档办理层没有保证可以保持恰当的操行规范和恪守有关监管规则，以及了解、办理和督查其事务及危险。该失当行为适当遍及并继续了超越十年，这反映花旗举世金融的高档办理层没有妥善实行其办理及监督职责。”

香港证监会表明，稍后会对这些人士打开纪律程序。

现在，花旗举世金融已采纳弥补过程及改进办法，以纠正和加强关于申购意向及利便客户活动的内部监控办法，包含委任独立反省组织，以反省及验证其监控结构。

依据天眼查，花旗举世金融成立于1988年4月，法定代表人为YIN YEE，ANGEL NG。主营事务为证券生意、经销商和证券发行。

花旗举世金融的母公司花旗集团上年度以888亿美元的营收、110亿美元的赢利排在2021财富国际500强第82位，仅次于摩根大通、美国银行，是美国第三大银行。

值得注意的是，2021年12月，花旗举世金融已向中国证监会递交了券商建立批阅的资料。