钱平财经12月9日音讯日前，甘肃证监局对华龙证券采纳出具警示函办法的决议。
甘肃证监局表明，经查，你公司合规办理总部作为廉洁从业办理部门，在公司延聘第三方组织供给法令诉讼服务时，未对公司廉洁从业状况进行充沛恰当的监督、查看，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第202号，以下简称《规则》）第四条第一款、第五条的规则。依据《规则》第十八条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监督办理办法。
不仅如此，华龙证券合规总监、合规办理总部总经理卢卫民对上述违规行为负有办理职责，因而也被证监局采纳警示函的行政监督办理办法。
本文源自钱平财经
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