十强花落谁家？券商北交存款准备金率下调所、新三板最新执业结果出炉

4月19日讯4月18日，北交所、全国股转体系发布了本年榜首季度券商执业质量点评的成果。本次参评的券商共有102家，点评维度包含了投行、生意事务、研讨事务等等，得分构成为“根底分+专业质量评分-合规质量扣分”，记者整理后发现，点评成果呈现了八大特征：

一是共有100家券商总得分超越100分，仅有国融证券、华金证券两家券商得分仅有99分与96分，瑞银证券、野村东方因无事务展开，所以得分仅有根底分100分。此外，全体来看，有13家券商全体质量偏优，总分值均超越120分，从高到低排序依次是开源证券、申万宏源、中信证券、国金证券、华泰证券、东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券、财通证券、国元证券、德邦证券、中信建投等。

二是13家券商专业质量的分家前，均超越20分。从高到低排序依次是开源证券、申万宏源、中信证券、东吴证券、国金证券、华泰证券、东莞证券、中泰证券、国信证券、财通证券、国元证券、德邦证券、中信建投。值得注意的是，专业质量得分的凹凸与总得分高度重合，但略有不同，例如东吴证券专业质量得分高，但总得分却往后退了几名。

三是共有24家券商合规质量呈现了扣分，占比仅约两成。其间，国融证券、开源证券、光大证券、华金证券、东莞证券、浙商证券等6家券商扣分家前，均扣分超5分。

四是共有16家券商北交所、新三板研讨事务杰出，分别是开源证券、申万宏源、国泰君安、华夏证券、中泰证券、兴业证券、国信证券、山西证券、中金公司、南京证券、银河证券、光大证券、东吴证券、东莞证券、中信证券、华安证券。其间，开源证券是仅有一家分值到达10分的券商。

五是14家券商在北交所、新三板生意事务体现杰出，分别是华泰证券、东方财富、中信证券、海通证券银河证券、国泰君安、申万宏源、广发证券、中信建投、中天国富、安全证券、国信证券、招商证券、东亚前海，这14家券商质量得分均超越了6分。

六是券商在北交所、新三板在事务范畴呈现了差异化竞赛，头部券商在生意事务方面较为杰出，特征券商在投行、研讨方面体现亮眼。

七是归纳专业质量与合规质量两个维度，开源证券、申万宏源、东莞证券、中泰证券呈现了专业质量走高，但合规也须进一步标准的状况。其间存在“做得多，错的也多”的行规。

八是整体来说，开源证券可以说是北交所、新三板投行成色、发力最为显着的券商。也值得重视的是，国融证券在北交所发力也较为杰出。

记者注意到，包含此次一季度以及2022年度的两个执业点评成果，均是继2022年12月31日北交所以及全国股转体系全面修订《专业质量点评办法》及《负面行为清单》后的产品，其进一步完善了券商执业质量点评准则。但值得注意的是，上述券商整体得分越高或直接反映了其执业才能越强，但并不意味着分值越低的券商执业水平缺乏，由于分值还受项目周期、监管罚单等多重要素的影响，例如当期券商北交所、新三板项目不行等。 图为2023年榜首季度券商执业质量点评成果 据了解，2023年是全面贯彻落实党的二十大精力的局面之年，也是打造服务创新式中小企业主阵地的要害一年。北交所、新三板将掌握开展良机，继续饯别初心任务，锚定打造服务创新式中小企业主阵地的总方向，坚持错位开展，办出商场特征，为建造中国特征现代资本商场和全面建造社会主义现代化国家开好局起好步活跃贡献力量。

24家券商合规质量扣分，最高扣12分

6家扣分较为杰出的券商中，国融证券扣了12分，是最高分，悉数扣在了新三板督导事务上。

此外，东吴证券、国信证券、安信证券、太平洋证券、中金公司、东亚前海、华西证券、榜创始业、南京证券、申万宏源、国海证券、兴业证券、东北证券、湘财证券等券商也呈现了扣分，扣分数值会集在2-4分。中泰证券、国联证券、华林证券三家券商扣分极轻，均只扣了0.07分。

北交所方面，华金证券、太平洋证券、中金公司、华西证券、申万宏源、东吴证券、国海证券、东北证券等8家券商因北交所保荐事务环节而扣分；东莞证券、国信证券、东亚前海因发行并购事务而扣分；无券商因做市事务被扣分。

新三板方面，开源证券、安信证券、榜创始业、浙商证券因引荐挂牌事务被扣分；国融证券、光大证券、东吴证券、东莞证券、兴业证券、湘财证券、浙商证券等券商因继续督导不力而扣分；开源证券、南京证券、中天证券、中泰证券、国联证券、华林证券等券商均因做市事务而扣分。

开源并购发行事务强，国金做市事务杰出

聚集专业质量评分状况，除了前述的13家券商得分家前，五矿证券、国海证券、国泰君安、安信证券、太平洋证券、光大证券、银河证券、海通证券、东方财富、长江证券、民生证券、广发证券、招商证券、兴业证券、安全证券、中金公司、川财证券、国融证券、东北证券、中天国富、天风证券、创始证券等22家券商得分在10-19分区间内。此外，华宝证券、大和证券、星展证券、华兴证券、宏信证券、中天证券等券商专业质量评分低于3分。

北交所方面，东莞证券、申万宏源、东吴证券、开源证券、中信证券、国金证券保荐事务专业质量的分家前，均为16分；开源证券在并购发行事务方面质量得分到达10.22分，是仅有一家超越10分的券商。

国金证券、安信证券、中信证券、国信证券、中信建投、财通证券、华泰证券、东吴证券、银河证券、申万宏源、兴业证券、招商证券、国泰君安做市事务均有得分。其间，国金证券是仅有得分超越4分的券商，反映其优异的做市才能。

新三板方面，开源证券、民生证券、中信证券、中信建投、国融证券、东吴证券、中泰证券、申万宏源、长江证券、兴业证券引荐挂牌事务得分较高；开源证券、东莞证券、中信建投、国融证券、华鑫证券、山西证券、中泰证券发行并购事务得分较高；安信证券、东北证券、开源证券、中泰证券、创始证券、上海证券以及神州证券做市事务得分较高。