上交所：《2074QFII、RQFII指引》主要修订内容包括六个方面

10月30日上交所就《证券买卖规矩适用指引第1号——合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者》答记者问表明。《QFII、RQFII指引》首要修订内容包含：一是扩展出资规模，除原有种类外，合格境外出资者可出资于存托凭据、股票期权、政府支撑债券等。二是修正信息报送要求。三是调整外资持股初始发表份额，初始发表份额由26%下调至24%。四是优化持仓与平仓有关事项。五是完善非买卖过户有关规矩。六是加强继续监管。

以下为全文：

上交所就《上海证券买卖所证券买卖规矩适用指引第1号——合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者》答记者问

今天，经中国证监会同意，上交所正式发布《上海证券买卖所证券买卖规矩适用指引第1号——合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者》，自11月1日起施行。就《QFII、RQFII指引》的发布状况，上交所有关负责人答复了记者的发问。

一、请介绍一下本次规矩修订的首要布景？

合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者准则别离于2002年和2011年落地施行。这两项准则在引进境外长时刻资金、优化出资者结构、促进资本商场健康发展等方面发挥了积极作用。

近年来，我国资本商场双向敞开不断扩展，A股出资者组织化及世界化水平不断进步。为施行资本商场更高水平对外敞开，进一步优化完善QFII、RQFII准则，中国证监会对《合格境外组织出资者境内证券出资办理方法》及其配套规矩、《人民币合格境外组织出资者境内证券出资试点方法》及其配套规矩进行了修订整合，形成了《合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者境内证券期货出资办理方法》和《关于施行〈合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者境内证券期货出资办理方法〉有关问题的规矩》。

在此布景下，上交所对有关事务规矩进行了相应的修订，发布了《QFII、RQFII指引》，以联接中国证监会上位规章修订。本次修订对进步资本商场对外敞开水平，满意商场需求，促进不同敞开途径协调发展具有积极意义。

二、请介绍一下上交所发布《QFII、RQFII指引》的首要修订内容？

《QFII、RQFII指引》首要修订内容包含以下六方面：

一是扩展出资规模。除原有种类外，合格境外出资者可出资于存托凭据、股票期权、政府支撑债券等；一起，答应合格境外出资者参加融资融券买卖、转融通证券出借买卖以及债券回购买卖。

二是修正信息报送要求。为进一步减轻商场主体信息报送担负，对信息报送要求作了修正，规矩了有关主体的根本报送责任，并一起拟定了配套攻略。

三是调整外资持股初始发表份额。悉数境外出资者算计持有同一上市公司A股股份到达或超越必定份额时，上交所将发布其已持有该公司股份的总数及占公司股份总数的份额。初始发表份额由26%下调至24%。

四是优化持仓与平仓有关事项。本次修订进一步完善了境外出资者算计持股份额被迫超越30%景象的有关处理方式，优化了境外出资者算计持股超越限制份额时的平仓次序，清晰了被告诉减持后可申请继续持有有关股份的景象。

五是完善非买卖过户有关规矩。清晰合格境外出资者依照上市公司股份协议转让有关事务规矩，处理协议转让所持上市公司股份；新增合格境外出资者能够依照证券挂号结算组织的有关规矩，处理证券非买卖过户有关景象。

六是加强继续监管。清晰合格境外出资者及其名下的境外出资者的信息发表有关责任，完善信息发表具体要求；强化受托证券期货运营组织对合格境外出资者的客户买卖行为办理责任。

三、在本次修订后，外资持股初始发表份额从26%下调至24%。请介绍一下该项调整首要出于什么考虑？

依据有关规矩，一切境外出资者持有单个上市公司A股或境内挂牌股份的总和，不得超越该公司股份总数的30%。为提示境外出资者持有单个上市公司股份的份额行将到达上限，上交所设置了外资持股初始发表份额。

近年来，跟着A股归入MSCI、富时罗素等世界重要指数，境外出资者出资A股的热心和决心不断增强。在与境外出资者和金融组织沟通的过程中，不少出资者和组织提出，期望能够及时了解外资对上市公司全体持股水平，以便有更充沛的时刻做出反响。

上交地点中国证监会的指导下，对有关定见主张进行了可行性研究。作为进步买卖便当性的一项行动，现将外资持股初始发表份额由26%调整至24%，即当悉数境外出资者持有单个上市公司A股股份算计到达或超越该公司股份总数的24%时，上交所将于次一买卖日开市前经过上交所官网发布其持股总数及占公司股份总数的份额。

在我国资本商场继续对外敞开的过程中，上交所将在中国证监会的指导下继续重视境外出资者需求，不断进步出资者服务，继续完善资本商场准则规矩，进步外资参加A股商场的便当程度。