银保监会发布《银行保险违法行为举报处兴业证券网理办法》 自2020年3月1日起施行

为做好告发、投诉、信访事项的分类处理工作，进一步标准银保监会及其派出安排告发处理工作，银保监会近来印发《银行稳妥违法行为告发处理方法》(以下简称《方法》)。该方法自2020年3月1日起实施。

2019年11月1日至11月30日，银保监会就《方法》(征求定见稿)向社会揭露征求定见，对社会各界的反应定见进行了仔细研讨，充沛吸收各项合理主张。

《方法》共二十四条，首要规则了《方法》的适用规模、基本准则、告发要求、统辖、受理条件、不予受理的景象、告发处理程序、告发人的责任等内容。首要包含：

一是清晰了《方法》的适用规模。

二是规则了告发处理工作应当遵从统一领导、属地处理、分级担任的准则，依法、公平、及时处理告发事项。

三是清晰对告发的统辖，应按照直接监管职权履行。

四是将告发分为实名告发和匿名告发，并规则了不同的处理机制。

五是清晰受理与不受理的条件。告发一起契合以下条件的，予以受理：告发事项归于本安排的监管责任规模;有清晰的被告发人;有银行稳妥违法行为的详细现实，及相关的证明资料。告发有下列景象之一的，不予受理：不契合《方法》规则的受理条件;现已受理的告发，告发人在处理期间再次告发，且告发内容无新的现实、证明资料;现已办结的告发，告发人再次告发，且告发内容无新的现实、证明资料;现已或依法应当经过诉讼、裁定、行政复议等法定途径予以处理的;反映的被告发人银行稳妥违法行为已由其他银行稳妥监督处理安排依法处理，或已由本级银行稳妥监督处理安排经过告发以外的途径发现并依法处理的;现已或许依法应当由其他国家机关处理的;其他依法不应当受理的景象。

六是清晰了收到告发后的检查、受理、转交以及答复的时限。

七是对告发人提出了责任要求，要求告发应脚踏实地，恪守法令、行政法规，若有伪造、歪曲现实、诬告陷害别人的景象，将依法承当法令责任。

八是建立了告发处理工作的年度陈述准则与严重事项的及时陈述准则。

据介绍，被告发人包含银行业金融安排及从业人员，稳妥安排、稳妥中介安排及从业人员，银行稳妥监督处理安排担任监管的其他主体，以及涉嫌不合法建立银行业金融安排、稳妥安排、稳妥中介安排和不合法经营银行事务、稳妥事务、稳妥中介事务的自然人、法人或许其他安排。记者张歆