[工行95588]年内逾10家券商收到逾三成投行违规罚单

神七论市

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本年以来，监管层关于券商投行违规行为仍然严厉冲击。依据记者不完全统计，年内已有中德证券、安信证券等逾10家券商因投行事务违规收到罚单。其间，安信证券和中天国富更是两次被罚。值得一提的是，本年券商收到的罚单中超越三成与投行违规有关。

山西证券日前公告，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到《行政处分事前奉告书》。证监会拟决议：对中德证券责令改正，给予正告，没收事务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款;对杨丽君、王鑫给予正告，并别离处以15万元罚款。

因未勤勉尽责，作为鑫甬生物的保荐组织中天国富收到监管两次罚单。3月15日，深交所对中天国富发布了警示函处分，2名保荐代表人被通报批评。在此之前的2月18日，证监会曾因鑫甬生物项目对中天国富作出了警示函处分。

依据记者整理，近年来监管层关于投行违规下发的罚单中除了保荐人，还包含负有办理职责的人员，如分担高管、事务负责人、部分负责人及内核负责人等。由此不难看出，监管层关于投行违规行为的冲击力度在加大。

对此，北方一家券商投行高管对记者表明，因为注册制下着重“申报即担责”，因而处分目标已转向组织与个人的“双罚”机制。其间除了详细项目人员，还包含办理人员、内控人员等，这也给券商敲响了警钟。(记者陈燕青)

发布于 2023-06-29 13:06:38

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