[002101广东鸿图]【世界快播报】百亿私募子公司被罚，实控人还领"限高令"！监管层通报私募业典型问题

近来，百亿映雪出资控股子公司和公司实控人郑宇被监管处分引起业界重视，旧日私募大佬更是被约束高消费。

私募业监管仍在继续，深圳证监局通报私募业典型问题，也为职业敲响警钟。

映雪出资子公司被处分

(资料图)

浙江证监局日前针对“杭州莱茵映雪出资办理有限公司”及其实控人“郑宇”出具警示函。

浙江证监局指出，到现场查看日，杭州莱茵映雪出资办理有限公司存在未完好留存出资运作决议计划进程性资料、相关生意未向出资者进行信息发表、产生严峻事项未及时向中国证券出资基金业协会陈述等问题。

郑宇作为公司董事、法定代表人和投研负责人，未慎重勤勉实行相关职责与职责，对公司问题负有首要职责，违背了《私募出资基金监督办理暂行办法》第四条的规则。依据《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十三条的规则，浙江证监局决议对其采纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，郑宇曾是私募圈大佬。私募排排网信息显现，郑宇曾任国盛证券自营部分负责人（出资办理总部副总经理），“在股票出资、债券出资范畴有丰厚阅历，通晓各种生意战略，其出资理念和出资成绩阅历多次经济周期和股票、债券市场牛熊周期的查验”。

而本次被处分的杭州莱茵映雪出资办理有限公司，则是郑宇操控的另一家私募——上海映雪出资办理中心（有限合伙）旗下控股子公司。映雪出资是国内老牌私募，成立于2012年4月，2014年4月就在协会挂号，现在办理规划在100亿以上。

公司多次违规、实控人刚被约束高消费

本年6月，宁波中级人民法院对映雪出资发布约束消费令，映雪出资及其实控人郑宇都被约束高消费。公告称，宁波中级人民法院在2022年6月13日立案实行请求人均胜电子请求实行映雪出资合同纠纷一案，因映雪出资未按实行通知书指定的期间实行收效法律文书确认的给付职责，依法对其采纳约束消费办法。

而据协会网站及其他相关信息能够看出，郑宇和他的两家私募现已多次违规。

基金业协会网站显现，上海映雪出资办理中心（有限合伙）存在多项问题，包含出资者定向发表账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长时间处于清算状况基金、最近年度财务陈述审计定见类型非标准无保留定见、办理人填写信息与工商不一致等。杭州莱茵映雪出资办理有限公司业也存在许多类似的状况。

另据多家媒体2020年报导，映雪曾多次踩雷违约债券，旗下产品遭受了提早清盘。

深圳证监局通报私募业典型问题

深圳证监局日前发布最新一期《深圳私募基金监管状况通报》，发布了监管中发现的三大典型问题：

一是未经挂号展开私募事务。部分组织未经挂号为私募基金办理人，以“基金”“基金办理”的名义对外征集资金，展开私募事务。一些出资类公司以保本保收益方法揭露征集资金，涉嫌从事不合法集资等犯罪活动。单个违法组织和人员建立与闻名金融组织类似称号，或许冒用已挂号公司展开宣扬，诈骗误导出资者，运用POS机刷卡方法收取出资款，导致出资者维权难、资金清查难，严峻危害出资者合法权益及私募基金职业次序。

二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。部分已挂号私募组织明知别人未挂号为私募基金办理人，且或许从事场外配资、不合法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给别人运用。一些私募组织在办理人资历被刊出后，买“壳”借“壳”继续征集资金，诓骗出资者。一些违法中介组织从事招募挂靠人员、私募组织生意壳、代律所出具法律定见书等事务，严峻违背私募基金法律法规，影响私募职业社会形象。

三是私募基金办理人办理未存案的私募基金。有的私募基金办理人完结征集后，未到中基协实行存案手续即开端出资。有的私募基金办理人使用别人建立的有限合伙展开募资，躲避监管。有的私募基金办理人将非合格出资者归集到有限合伙企业，再投向已存案私募基金，躲避合格出资者要求，完成循环募资、打破200人上限、备少募多等不合法意图。

就此，深圳证监局要求，各私募基金办理人要进步合规认识，依照《证券出资基金法》《暂行办法》规则，实在实行办理人挂号职责、基金存案职责，防备违法违规危险。一是依法实行挂号存案职责。二是严厉实行恰当性办理职责。三是及时整理“空壳”企业。下一步，深圳证监局将继续展开私募基金办理人挂号及产品存案状况的专项核对，加大日常监管和现场查看力度，坚决冲击未经挂号私行从事私募事务的违法行为，对经过未存案有限合伙企业对外募资的，依法依规采纳监管办法，保证辖区私募基金职业健康有序开展。