[向钱贷]西部证券炒股 西部证券炒股大赛

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监管要闻

证监会举行2022年“5·15全国出资者维护宣扬日”活动

5月15日，证监会在北京举行2022年“5·15全国出资者维护宣扬日”活动，主题为“心系出资者携手共举动——筑牢注册制变革根底，维护出资者合法权益”。证监会副主席李超、最高人民法院副部级专职委员刘贵祥到会并说话。

活动发布了出资者维护典型事例，引荐了出资者欢迎的注册制投教产品，发布资本商场出资者维护情况蓝皮书（2022）系列子陈述，发动“股东来了2022”常识比赛。上海证券生意所、深圳证券生意所、北京证券生意所、上市公司协会发布《加强注册制下出资者联系办理倡议书》。同日，证券监管体系各单位同步在全国各地展开了形式多样的出资者维护宣扬活动。

证监会展开第三届全国防备不合法证券期货宣扬月活动

5月初，证监会发动了第三届全国防备不合法证券期货宣扬月（简称“防非宣扬月”）活动。

本届防非宣扬月的主题为“挑选合法安排，远离不合法主体，坚持理性出资，谨防上当受骗”，宣扬要点包含防备不合法引荐股票基金期货、违法违规私募基金、场外配资、股市黑嘴、不合法发行股票、不合法代客理财、境外安排供给跨境证券期货基金生意服务、仿冒冒充证券期货基金运营安排、不合法集资等危险。宣扬月发动以来，证监会体系各单位积极举动，自行或安排职业安排、投教基地、上市公司等创作了很多大众脍炙人口的宣扬著作，经过网络新媒体、传统媒体和线下途径广泛宣扬。一起，针对网上不合法证券期货活动信息多发情况，安排力气大力整理，净化网络环境，紧缩不合法证券期货活动网络生存空间。

证监会发布《证券公司科创板股票做市生意事务试点规矩》

5月13日，为实行《关于在上海证券生意所建立科创板并试点注册制的施行定见》，深化推动建立科创板并试点注册制变革，完善科创板生意准则，提高科创板股票流动性、增强商场耐性，证监会拟定并发布了《证券公司科创板股票做市生意事务试点规矩》（以下简称《做市规矩》）。

《做市规矩》共十七条，首要包含做市商准入条件与程序、内部管控、危险监测监控、监管法律等方面的内容。规矩发布后，契合条件的证券公司能够依照要求向证监会请求科创板股票做市生意事务试点资历。

监管动态

上市公司

东方园林（002310.SZ）：多项违规，多名高管收警示函

5月11日，北京证监局发布公告称，因存在相关生意、债款违约、大股东股票质押等严重事项发表不完整，董事会运作不标准等问题，北京证监局决议对东方园林时任董事长、原实践操控人、现公司股东何巧女，时任总裁赵冬，董事会秘书陈莹，董事长慕英杰，时任总裁刘伟杰，时任财政担任人程向红，财政担任人王谭亮等采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。

圣力智能（839110.NQ）：未及时实行审议程序和信息发表职责，收福建证监局警示函

5月9日，福建证监局对福建圣力智能工业科技股份有限公司出具警示函。

经查，福建证监局发现公司存在以下问题：

2021年10月13日，公司全资子公司中机圣力（福建）智能科技有限公司与相关方圣力（越南）特钢有限公司签定两份收购合同，合同金额别离为7100000美元、2940000美元，算计10040000美元。2021年11月2日，中机圣力与圣力特钢签定收购合同，合同金额3520000美元。

上述事项归于公司应发表的严重事情，公司在上述事情产生时未及时实行审议程序和信息发表职责。

金刚玻璃(300093.SZ)：未及时实行信披职责，收警示函

5月13日，广东证监局发布《关于对甘肃金刚玻璃科技股份有限公司、李雪峰、严春来、孙爽、郭娟采纳出具警示函办法的决议》。

经查，公司及子公司姑苏金刚防火钢型材体系有限公司2021年度算计向合惠(天津)商业保理有限公司融资1亿元、向新余汹涌财物办理有限公司融资1.3亿元，金额算计2.3亿元，占公司发表的上一年度总财物的23.23%，构成上市公司应进行暂时陈述的严重事项，公司未及时实行信息发表职责。

韶钢松山（000717.SZ）：信披违规，遭广东证监局警示

5月9日，广东证监局发布《关于对广东韶钢松山股份有限公司、解旗、李国权、皮丽珍、郭利荣采纳出具警示函办法的决议》。

经广东证监局查询，2022年1月至2月期间，韶钢松山与相关方产生日常相关生意金额算计约32.1亿元，占公司2020年经审计净财物的33.76%。直至2022年3月7日、3月23日，公司才对上述日常相关生意别离实行董事会和股东大会审议程序，以及相关信息发表职责。

因公司未及时发表相关生意相关情况，依据《上市公司信息发表办理办法》第五十二条的规矩，广东证监局决议出具警示函。

圣济堂（600227.SH）：财政总监违规生意公司股票，收警示函

5月10日，圣济堂财政总监吴洪艳收到我国证券监督办理委员会贵州监管局出具的警示函。

据了解，在吴洪艳担任圣济堂财政总监期间，2021年12月16日，其爱人陈月明经过其个人账户买入圣济堂股票，次日（2021年12月17日），陈月明又将股票卖出。我国证券监督办理委员会贵州证监局以为，该行为违反了《证券法》相关规矩。

航天电器（002025.SZ）：副总亲属短线生意，收警示函

5月12日，贵州证监局网站信息显现，经查，邹作涛于2019年1月起至今任贵州航天电器股份有限公司副总经理。

在担任副总经理期间，邹作涛爱人董敏经过其个人账户在2022年3月7日买入公司股票后在2022年3月10日卖出。上述行为违反了《证券法》第四十四条规矩。

药明康德（603259.SH）：股东上海瀛翊因违规减持被证监会处以2亿元罚款

5月13日，药明康德公告，因减持公司股票涉嫌违法违规，股东上海瀛翊收到行政处罚事前奉告书。奉告书及其所述我国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不触及公司和公司的其他股东，不会对公司日常出产运营活动形成影响。关于上海瀛翊未按规矩实行信息发表职责及转让股票不契合相关规矩的行为，证监会责令上海瀛翊改正，给予正告，并处以2亿元的罚款。

贵州三力（603439.SH）：三项违规，收警示函

5月12日，贵州证监局发布《关于对贵州三力制药股份有限公司及张千帆、张红玉采纳出具警示函办法的决议》。

经查,贵州三力制药股份有限公司存在以下问题：一是征集资金用处改变未实行相关审议程序,且未及时发表。二是公司2020年半年度成绩预告、2020年年度成绩预告、2021年半年度成绩预告、出资1.12亿元参股贵州汉方药业有限公司期间未进行内情信息知情人挂号。三是公司未能客观、实在、精确和及时地发表公司相关产品实践情况。

证券公司

西部证券：报价存在违规行为，被归入股票配售目标约束名单

5月11日，中证协决议将西部证券睿赫1号调集财物办理方案列入初次揭露发行股票配售目标约束名单，列入约束名单时刻自2022年5月12日至6月11日。5月9日，因操作失误，西部证券在新股思特威询价报出960元，中证协以为，上述安排在思特威发行项目网下询价过程中，存在违规行为。

申港证券：投行项目继续督导不力，收警示函

5月12日，证监会贵州证监局发布了对申港证券及周洪刚、王东方采纳出具警示函办法的决议，首要是针对其投行事务方面存在违规行为。

贵州证监局称，对贵州三力制药股份有限公司（以下简称贵州三力）现场查看发现，贵州三力存在未严厉按招股阐明书中征集资金运用方案运用征集资金的情况。申港证券作为贵州三力初次揭露发行股票并上市的保荐安排，周洪刚、王东方系保荐代表人。

华英证券：存在未对发行人进行全面查询等多项违规行为，收江苏证监局警示函

5月12日，江苏证监局发布公告称，经查，江苏证监局发现华英证券有限职责公司在展开搜于特集团股份有限公司2020年2月可转债项目过程中存在以下问题：

一是未依照我国证监会对保荐安排尽职查询作业的要求,对发行人进行全面查询,充沛了解发行人的运营情况及其面对的危险和问题;

二是未按规矩催促发行人及时发表严重事项,未拟定继续督导现场查看作业方案,也未催促发行人及时完结发表信息的更正或弥补作业;

三是内部质量操控不完善,单个项目公告文件版别与内核审阅版别不完全共同。

基金/出资公司

九和梵科：因出资决策过程中履职不到位等，收警示函

5月9日，江西证监局官网发布《关于对共青城九和梵科出资办理有限公司采纳出具警示函监管办法的决议》。

经查，共青城九和梵科出资办理有限公司存在以下问题：未依照我国证券出资基金业协会规矩及时更新从业人员的存案信息；未在规矩时刻内向我国证券出资基金业协会报送经会计师事务所审计的办理人2020年度财政陈述；出资决策过程中履职不到位。

金色木棉：违规许诺，保本被撤销会员资历

5月15日，我国证券出资基金业协会网站发布的纪律处分决议,显现，深圳市金色木棉出资办理有限公司存在违规向出资者许诺保本保收益、未合理审慎实行合格出资者承认职责等4宗违规现实，协会决议撤销金色木棉会员资历，对其进行揭露斥责。何翰宏挂号为金色木棉法定代表人、总经理、实行董事，应当对金色木棉的上述违规行为承当相应职责。协会决议对何翰宏进行揭露斥责，参加黑名单，期限为三年。

前海实盈：涉嫌不合法吸收大众存款，被中基协撤销会员资历

5月15日，我国证券出资基金业协会发布关于对深圳前海实盈财物办理有限公司(下称“前海实盈”)纪律处分决议的公告。

经查，该公司存在以下违规现实：榜首，向非合格出资者征集资金。第二，向出资者许诺保本保收益。第三，未按规矩向协会陈述严重事项及更新安排诚信信息。

世鸿出资：未实行恪尽职守、慎重勤勉的职责，收警示函

5月16日，西藏证监局发布公告称，经查，西藏世鸿出资办理有限公司（以下简称“世鸿出资”）法定代表人、合规风控担任人均已离任，且至今未到位，公司公章、财政章、法人章、相关材料均由公司股东代为担任办理，公司现在无实践运营地，作业人员仅有一名财政人员。

世鸿出资作为私募基金办理人从事私募基金服务活动中未实行恪尽职守、慎重勤勉的职责。

威廉汉姆：向非合格出资者征集资金等，被四川证监局处以十二万元罚款

5月15日，四川证监局发布公告称，经查明，威廉汉姆存在以下违法现实：

一、未严厉实行合格出资者确定程序；二、向非合格出资者征集资金；三、未按规矩及时填写并定时更新有关信息；四、未妥善保存相关材料。