[广钢股份]五矿证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月

深圳证监局发表，经查，五矿证券存在以下问题：一、私募财物办理事务运作不标准。（1）是债券出资决策和危险管控存在问题。单个产品依据委托人要求打破内部杠杆限额，出资司理参加询价，出资了委托人供给清单中的债券且部分为终究出资者的相关债券。（2）是非标财物出资办理不标准。单个产品具有通道事务特征且存在用印文件倒签景象；单个产品为银行组织向相关方融资供给便当；部分产品估值调整不及时、未及时对产品危险等级进行评价、出资者恰当性资料内容不全。（3）是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。（4）是相关买卖办理机制不完善。