公募基金参加上市公司保底定增，使用基金产业为私牟利超越2亿，定增出资乃至悉数亏本，危害基民利益……证监会会怎么判罚？
同创九鼎出资办理集团股份有限公司(以下简称“九鼎集团”)、昆吾九鼎出资控股股份有限公司(以下简称“九鼎出资”)公告称，近来收到证监会的行政处罚书及商场禁入事前奉告书。
依据公告，九鼎集团、九鼎出资、神州证券、九泰基金实控人吴刚等人涉嫌违法违规，干涉基金运营，经过九泰基金旗下产品买入三维丝 (现已更名“中创环保”)股票 ，参加亿利洁能、正业科技、恒信移动(现更名为“恒信东方”)、金贵银业、金固股份5家上市公司定增，签定保底协议，年化收益最高达13%，实践获利超越2亿元，该笔资金悉数转入神州证券账户。
九泰基金未对上述保底定增协议进行揭露发表，产品清盘时未计入持有人收益；上述定增出资乃至都呈现了亏本，严峻危害出资人的利益。经查明后，证监会对吴刚、九泰基金别离处以100万元罚款，吴刚被罚5年制止入市，吴强等人均被暂停基金从业资历并处罚款。
吴刚违规干涉基金运营
2022年12月1日，九鼎出资及其母公司九鼎集团均发布公告称，近来收到证监会的行政处罚书及商场禁入事前奉告书。自2021年9月立案查询以来，实控人吴刚等人涉嫌违法违规案已由证监会查询结束，历时一年有余，并拟作出行政处罚。
此案牵涉出实控人使用旗下基金公司与上市公司违规“勾兑”牟利，危害基金产品持有人的利益，严峻违背国家相关法律法规。
依据揭露材料，吴刚结业于西南财经大学，曾历任闽发证券(后被东兴证券收买)出资银行部项目经理，证监会副处长、处长等职位，后“下海”投身创投圈，创立了九鼎集团。2014年九鼎集团登陆新三板，市值一度高达千亿规划。雄心壮志的吴刚经过本钱运作，收买了包括神州证券、中捷稳妥经纪、富通稳妥等公司并成立了九泰基金，拿下证券、基金、稳妥等多块金融车牌。
神州证券、九泰基金规划都不大，在职业排名尾部。九泰基金成立于2014年7月，到12月1日办理财物规划28.84亿元，神州证券是其股东之一。神州证券成立于2002年，是国内仅有一家注册地坐落青海省的证券公司，具有证券事务全车牌，上一年完成运营收入7.13亿元，净利润1.26亿元。
尽管规划不大，但证券、基金车牌仍让吴刚等人看到了“勾兑”的空间。作为神州证券、九泰基金的实践操控人，吴刚绕开基金公司股东会、董事会，违规干涉基金运营活动，授意九泰基金经过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利发动清算程序，其行为涉嫌违背《基金法》有关规定。
2016年12月，时任三维丝实践操控人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具了其自己签字的《许诺函》，约好九鼎集团经过旗下基金公司(即九泰基金)买入三维丝股票不超越3000万股，股票变现后，罗祥波许诺其出资年化收益率(复利)不低于12%，缺乏部分以现金补齐。
上述买卖内容逐步传达给时任九泰基金董事长吴强、时任九泰基金总经理卢伟忠。 2017年2月至4月期间，九泰基金旗下产品九泰久利灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“九泰久利”)连续买入“三维丝”397万股。到证监会查询时，九泰基金出资“三维丝”呈现亏本，未收到补偿款。
参加上市公司定增牟利逾2亿
九泰久利成立于2016年，由九泰基金担任基金办理人。到2016年11月7日，九泰久利征集认购资金约30.05亿元，认购户数214户，包括一位组织出资者和213户自然人出资者。其间，组织出资者是中信信任办理的中信金融出资调集资金信任方案，认购金额30亿元，占悉数征集认购金额的99.85%。而神州证券认购了该信任方案10亿元。
2017年，九泰基金董事长吴强先后与五家上市公司的实践操控人或股东签署触及收益确保的协议，经过九泰基金旗下产品(首要是九泰久利)出资这五家上市公司股票，约好年化收益，但协议受益人并非九泰久利基金比例的一切持有人。这五家上市公司别离为亿利洁能、正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份。
2017年1月，吴强与亿利资源(时为亿利洁能榜首大股东)签署《协作协议》，约好九泰久利参加亿利洁能定增认购，而亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益供给担保，缺乏部分现金补偿。同年2月至4月，吴强别离与正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份签署了相似保底协议书，以旗下产品认购上市公司股份，约好年化收益不低于8%、7.5%、7.5%、13%。
据统计，九泰基金悉数产品实践认购了这五家上市公司约12.88亿元，其间九泰久利认购10.84亿元。到证监会查询时，这五家上市公司累计付出补偿款约2.24亿元，资金悉数汇入神州证券账户，而并非九泰久利基金比例持有人。九泰久利并没有就上述保底协议对出资人进行发表，乃至在清算时也未包括上述补偿款。
2018年，吴刚违规指示九泰久利发动清算程序。据吴刚表明，神州证券曾向其报告急需弥补流动性资金，因而决议让神州证券赶快回收对九泰久利的出资，即经过信任方案出资九泰久利的10亿元。
清盘后，九泰基金参加上述定增的出资均呈现了亏本。依据清盘公告，九泰久利在基金最终运作日的净值为0.846元。
实控人被罚5年商场禁入
关于吴刚违规干涉基金运营活动，证监会责令其改正，并处100万元的罚款。一起对吴刚采纳证券商场5年禁入办法，禁入期不得在任何组织中从事证券事务或许担任上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。
证监会表明，九泰基金作为九泰久利基金办理人，经过九泰久利参加五家上市公司保底定增，使用基金产业为基金比例持有人以外的人牟取利益，责令其改正，并处100万元的罚款。
吴强作为九泰基金时任董事长，归于上述违法行为的直接担任的主管人员，给予其正告，暂停基金从业资历36个月，并处30万元的罚款。
卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，归于其他直接责任人员，给予其正告，暂停基金从业资历24个月，并处20万元的罚款。
吴祖尧作为九泰基金时任分担出资、研讨事务的副总经理，归于其他直接责任人员，给予其正告，暂停基金从业资历12个月，处10万元的罚款。
据悉，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。
现在，吴刚仍担任九鼎集团法人和董事长。九鼎集团表明，本次行政处罚事项不会对公司的运营产生严重影响，但会导致公司法定代表人、董事长产生改变。
吴刚、吴强尽管仍是九鼎出资实践操控人，但现在未在公司担任董事、监事及其他任何职务。九鼎出资表明，本次行政处罚决议不会对公司日常出产运营活动形成严重影响。
神州证券拟出售给湖北国资
其时千亿市值的九鼎集团，现在风景不再，总市值跌至仅有50多亿。公司更是运营不善，依据其发布的三季报，九鼎集团本年前三季度净亏本22.03亿元，同比大跌320%，母公司财物负债率高达43.64%。九鼎集团从前乃至一度停牌，创下新三板史上最长停牌纪录。
从前的金融帝国，现在却流浪为不停地变卖旗下财物。2018年，九鼎集团先后出售富通稳妥和中捷稳妥经纪，买卖对手方均为周大福旗下出资公司，富通稳妥的买卖对价高达215亿港元，九鼎集团将这笔资金用以归还部分债款。
本年初，九鼎集团方案以48.9亿元对价转让神州证券72.5%股权，买卖对手方为武汉市国资委旗下全资子公司武汉开发出资有限公司。本次买卖转让暂未完成。
本年10月28日，神州证券收到证监会对其改变首要股东、控股股东、实控人的反应定见，触及拟控股股东的本钱实力、拟参股股东的房地产主业与证券业的相关性，以及经过自营、固收做大神州证券总财物的可行性。
即便出售成功，这笔买卖关于九鼎集团也是难解“当务之急”。到现在，九鼎集团收于0.35元，九鼎出资收于15.79元。
