中持股份证券考试试题

全球经济不断改变，财经成为人们重视的焦点。跟着金融商场的不断发展，出资者们需求了解更多的财经常识，以更好地掌握出资时机，完成财富增值。将带我们一同知道关于证券出资基金模仿试题的相关信息，看完本文，期望能够帮到你。

答 1、开放式基金是经过出资者向（ ）申购和换回完成流转的。 \6

A、基金保管人 B、基金受托人 C、基金办理公司 D、证券生意商场 JS

2、基金届满即为基金停止，对基金财物进行清产核资后的（ ）按出资者出资比 3yw

例分配。 $\Cr

A、基金净财物 B、基金总财物 C、基金出资额 D、基金流动财物额 5

F、开放式基金 4

3、证券出资基金不包含（ ）。 kPxq

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业出资基金 D、债券基金 E、股票 D/

基金 ==k

4、依据出资方针的不同，证券出资基金的区分类别不包含（ ）。 v[

A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5

5、依据运作特色区分的证券出资基金不包含（ ）。 YRP(

A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、世界基金 s:(}[

6、依据运作特色区分的证券出资基金不包含（ ）。 1;

A、生长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ

7、第一家证券出资基金诞生于（ ）。 7Z1-v

A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg

8、（ ）是衡量一个基金运营好坏的首要方针，也是基金单位生意价格的核算依 qs8

据。 Pt*Q).

A、基金规划 B、基金收益率 C、基金财物净值 D、基金换回率返埋 |D&m

9、证券出资基金的发起人不能够是（ ）。 Q1]I^=

A、信任出资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金办理公司 ,zhU

10、每个基金发起人的实收本钱不少于（ ）。 T:KTz

A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{

11、基金办理公司的发起人能够是（ ）。 _X

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt

12、拟建立的基金办理公司的最低实收本钱为（ ）。 6)V&v

A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.N<m

13、基金办理公司发起人的实收本钱不少于（ ）。 ;.5

A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 Ce

14、基金管帐帐册、报表和记载的保存年限消祥在（ ）。 `QvS:

A、10年 B、20年 C、15年 D、5年 &HLg&

15、基金办理公司办理结构中不包含（ ）。 f9jk+

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、顾客 {qK!

16、基金办理公司的独立董事不少于（ ）。 -

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-

17、基金办理公司的独立董事的人数占董事会的份额不得低于（ ）。 )=}5_G

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 axNla

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J

19、依据我国的规则，封闭式基金的存续时刻不得少于（ ）年，最低征集数额不 m=S

得少于（ ）亿元： u

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ;

20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 ^

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J

21、我国封闭式基金在发行期限内征集的资金超越该基金同意规划的（ ）方可成 O

立： dua0=1

A、70% B、80% C、90% D、60% @

22、开放式基金的出售组织不包含（ ）。 QS

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 *^hiS

23、基金改变不包含（ ）。 W6lr^~

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基漏桥蚂金扩募 fBry

D、封闭式基金续期 x<h0

24、依据《证券出资基金办理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~

得超越该基金财物净值的（ ）。 0

A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n

25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 4

A、基金保管人 B、基金发起人 C、基金办理人 D、基金清算小组 A qx&

26、在我国，基金发起人不包含（ ）。 MEV

A、证券公司 B、信任出资公司 C、基金办理公司 D、金融咨询公司 rv6

27、在我国，基金发起人的实收本钱不少于（ ）。 YK

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 w

28、证券出资办理的指导性准则不包含（ ）。 "o6)

A、合规性准则 B、诚笃信用准则 C、合理性准则 D、出资涣散化 u

准则 5

29、证券出资办理的的作业流程不包含（ ）。 7--%'

A、确认出资方针 B、信息办理 C、财物装备 D、出资挑选 E、风 |+(L

险办理 6)

30、钱银商场上生意的金融产品不包含（ ）。 U7(bE

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 |;G

31、本钱商场上生意的金融产品不包含（ ）。 *3

A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业收据 ($d1K

32、金融期货商场生意的产品包含（ ）。 Aj@U

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt

33、证券出资的生意本钱不包含（ ）。 s

A、固定本钱 B、变化本钱 C、人力本钱 D、生意价差 |+`)

34、证券出资的生意本钱包含（ ）。 >WaYk

A、履行本钱 B、信息本钱 C、科研本钱 D、人力本钱 T

35、证券出资的履行本钱包含（ ）。 {-n \

A、时机本钱 B、商场冲击本钱 C、持有库存的危险本钱 D、生意价差 8

36、估量公正商场价格的办法不包含（ ）。 M[

A、生意前价格基准 B生意后价格基准 C、均匀价格基准 D、履行价格基 G*{xk

准 x%i

37、财物办理人的出资办法不包含（ ）。 .%

A、长时刻与短期 B、动态与静态 C、自动与被迫 D、系统化决议计划与非系统化 1

决议计划 G:

38、出资组合收益率的核算办法不包含（ ）。 iEw/L

A、算术均匀法 B、时刻加权法 C、净现金流加权法 D、移动均匀法 Q*i

39、危险的衡量方针不包含（ ）。 9_<h

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决议系数 T'

40、出资绩效的危险调整办法不包含（ ）。 ~1@

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c

41、常见的成绩点评基准不包含（ ）。 5U+fT

A、商场指数 B、一般风格指数 C、标准化出资组合 D、詹森指数 5_|Fi"

42、出资组合超量收益的来历是（ ）。 &6*[Cd

A、战略性财物装备 B、股票挑选才能 C、财物混合功率 D、财物类别收益 `tP1/q

43、出资组合的绩效归属模型不包含（ ）。 'g1w

A、财物混合功率 B、财物危险办理 C、财物类别功率 D、财物装备功率 \7hE~4

44、假定出资组合的收益率为20%，无危险收益率是8%，出资组合的方差为9%，贝 Ff/

塔值为12%，那么，该出资组合的夏普比率等于（ ）。 p5k

A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w

45、基金保管人的实收本钱不少于（ ）。 ed>,P

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'

46、基金帐册、管帐报表和记载由（ ）来保管： _PGl

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金办理人 D、基金保管人 } QNa

47、开放式基金的申购费率不得超越申购金额的（ ）。 q*U

A、2% B、3% C、4% D、5% U8L

48、开放式基金的换回费率不得超越换回金额的（ ）。 ]&t

A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw

49、巨额换回是指基金净换回请求超越基金总份额的（ ）。 qn/fy

A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz

50、假定某基金的总财物为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE

么该基金单位净值为（ ）。 A

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \

51、开放式基金的买入价不能够是（ ）。 y0>VY

A、基金单位净值 B、基金单位净值减生意费 C、基金单位净值减换回费 D、 c

基金单位净值加生意费 B]

52、假定某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ

股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对保管人或 S

办理人敷衍的酬劳为5000万元，敷衍税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve

用一般的管帐准则，核算基金单位净值为（ ）。 &712F

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z

53、非金融组织法人生意基金应交纳税收，其税种包含（ ）。 ):

A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI

54、下列哪种危险能够经过组合出资来涣散（ ）。 gW

A、利率危险 B、通货膨胀危险 C、商场危险 D、违约危险 :J

55、我国证券出资基金是依据（ ）而组织起来的署理出资行为。 SH9~D

A、托付原理 B、署理原理 C、契约原理 D、条约原理 [

56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.

A、债权人 B、受益人 C、托付人 D、股东 m,

57、证券出资基金保管人是（ ）权益的代表。 <

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金办理人 w&Y0"

58、契约型基金是依据（ ）而组织起来的署理出资行为。 w

A、托付准则 B、署理准则 C、契约原理 D、条约原理 1H\

59、契约型基金持有人实际上是（ ）。 `

A、运营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{

60、不在公司担任详细办理职务的董事，因履行职责抵达公司现场的时刻每年应当 Im@TY

不少于（ ）。 ]=d{<

A、7天 B、10天 C、7个作业日 D、10个作业日 s18=0A

61、依据《中华人民共和国信任法》，受托人以（ ）为限向受益人承当付出信任 0zD(

利益的责任。 mn]

A、信任产业 B、其自有财物 C、信任合同约好的极限 D、其注册本钱 -

62、消沉型股票出资战略的理论基础是（ ）。 w+Y[^<

A、商场有用性理论 B、商场无效性理论 B、套利定价理论 D、本钱财物定价理论 vWZ'

63、银行间债券商场上的生意产品不包含（ ）。 7\

A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业收据 cT

64、债券收益与商场利率的联络是（ ）。 1Es

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确认联络 -LkZ1

65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。 .l-$

A、信任法 B、证券法 C、现在没有法令依据 D、公司法 YaO8

66、托付单个社保基金出资办理人进行办理的财物，不得超越年度社保基金托付资 Nh]\

产总值的（ ）。 DUJ9Z)

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=

67、在我国，基金保管人可由（ ）来担任。 4v8l9

A、保险公司 B、证券公司 C、信任出资公司 D、商业银行 %mA

68、基金建立的首要文件不包含（ ）。 lw

A、请求陈述 B、发起人协议 C、基金规章 D、保管协议 E招募阐明书 Y

69、契约型基金的最低存续期是（ ）。 a(q

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/|

70、选用活跃性出资战略的财物办理人在猜测商场将上涨时（ ）。 Y}&D

A、进步β系数 B、下降β系数 C、坚持β系数不变 D、不确认 IVNW

Imp&NH

答 单项挑选题

1、 公司型基金与契约型基金之间的差异首要表现在法令方式的不同，并且公司型基金要优于契约型基金。（）

2、运用出资组合内部收益率来核算债券出资组合收益率,需求满意的假定条件有（）。

A．现金流不能进行再出资租侍

B．现金流能够按核算出的内部收益率进行再出资

C．出资者持有该债券出资组合直至组合中期限最短的债券到期

D．都不对

3、 假如出资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券出资基金不弊李吵能建立。（）

4、 活跃的债券组合办理战略不包含（）。

A．水平剖析

B．多重负债下的组合免疫战略

C．债券交换

D．应急免疫

5、 股票内涵价值的核算办法模型中，（）假定股票永久付出固定的股利。

A．现金流贴现模型

B．零增加模型

C．不变增加模型

D．市盈率评价模型

6、 QDII基金合同、招募阐明书中的特别发表要求不包含（）。

A．境外出资参谋和境外保管人信息

B．出资生意信息

C．出资境外商场或许发生的危险信息

D．基金利润分配信息

7、 从无危险利率动身的直线与有用鸿沟相切的切点，是能够给出资者带来功效的出资组合。（）

8、现在，我国基金保管人从事基金办理活动获得的收入，按照税法征收（扰数）。

A．营业税

B．所得税

C．增值税

D．股票生意印花税

多项挑选题

9、 基金从证券商场中获得的收入包含（）。

A．生意股票、债券的减价收入

B．债券的利息收入

C．股票的股息盈利收入

D．其他收入

10、出资决议计划委员会的首要职责一般包含（）。

A．确认基金司理能够自主决议出资的权限

B．审定基金财物财物装备份额或份额规模，包含财物类别和职业或板块出资份额

C．定时审议基金司理的出资陈述，查核基金司理的作业绩效等

D．拟定公司出资办理相关准则

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